ANTD.VN - La SmartInvest Securities Joint Stock Company è stata multata per 1,4 miliardi di VND dalla Commissione statale per i titoli per 9 violazioni.
La Commissione statale per i titoli (SSC) ha appena emesso una decisione in merito alle sanzioni amministrative nei confronti di SmartInvest Securities Joint Stock Company (codice azionario: AAS).
Secondo la decisione relativa alle sanzioni, questa società di intermediazione mobiliare è stata sanzionata per 9 violazioni. Tra queste, SmartInvest è stata multata di 275 milioni di VND per aver fornito servizi (collaborando con istituti di credito per offrire servizi ad alcuni clienti che richiedevano prestiti per l'acquisto di titoli) senza l'autorizzazione scritta della Commissione statale per i titoli.
 |
SmartInvest Securities Company ha violato una serie di regolamenti. |
SmartInvest rischia la stessa sanzione per aver violato le normative omettendo di segnalare i servizi finanziari o altri servizi alla Commissione statale per i titoli prima dell'implementazione, o senza aver ottenuto l'approvazione scritta della Commissione statale per i titoli, o senza aver ricevuto indicazioni dalle autorità statali competenti.
Nello specifico, la Società ha collaborato con la Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company per fornire servizi finanziari ad alcuni clienti che prendevano in prestito denaro per acquistare titoli; ha fornito servizi per aiutare gli investitori ad aprire conti di trading di titoli presso la Società; e ha fornito servizi per aiutare gli investitori ad aprire conti di trading di titoli presso la Società per ottimizzare i fondi inattivi nei conti di trading di titoli a breve termine per ottenere tassi di interesse flessibili (con il nome di "Prodotto di ottimizzazione del capitale") senza presentare rendicontazione, senza ottenere pareri scritti dalla Commissione statale per i titoli e senza le linee guida normative delle agenzie statali competenti.
La società ha inoltre dovuto pagare una multa di 187,5 milioni di VND per non aver separato la gestione dei beni dei clienti da quella della società di intermediazione mobiliare. È stata anche multata di 65 milioni di VND per aver violato le normative sull'apertura di conti di trading a margine.
Smart Invest è stata inoltre multata di 137,5 milioni di VND per aver violato le normative sulle restrizioni al trading a margine. In alcuni periodi, la società ha erogato prestiti per il trading a margine relativi a titoli non inclusi nell'elenco dei titoli consentiti per tale tipo di operazione, pubblicato dalla stessa società.
Contemporaneamente, la società è stata multata per 187,5 milioni di VND per aver violato le normative sulle restrizioni ai prestiti. La società ha concesso prestiti ai clienti tramite depositi per l'acquisto di obbligazioni, ma non ha effettivamente acquistato o venduto le obbligazioni; ha invece fornito il denaro ai clienti per un periodo specificato e concordato, con rimborso del capitale e delle commissioni. La società ha inoltre concesso un prestito alla Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, un'organizzazione affiliata a un membro del consiglio di amministrazione, a titolo di anticipo per la vendita di titoli il 20 dicembre 2022.
L'azienda è stata multata di 85 milioni di VND per non aver mantenuto registri, dati, documenti e certificati completi relativi alle proprie attività, e di 92,5 milioni di VND per non aver garantito la struttura del personale nei dipartimenti di controllo interno e audit interno, o per non aver garantito che la struttura del personale soddisfacesse le condizioni richieste...
L'azienda non ha comunicato informazioni che la legge imponeva loro di comunicare, il che ha comportato una multa di 92,5 milioni di VND.
Pertanto, con 9 violazioni, l'importo totale delle sanzioni che SmartInvest Securities dovrà pagare ammonta a quasi 1,4 miliardi di VND.
Fonte: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd
Commento (0)