最近、国家証券委員会（SSC）は、ホーチミン市フーニュアン区15区トランフイリエウ82番地に所在するDIC投資貿易株式会社（UPCoM：DIC）に対して、証券および証券市場の分野における行政制裁を発表しました。
DIC投資貿易公社は、法律に基づき開示が義務付けられている情報を開示しなかったため、8,500万ドンの罰金を支払わなければならない。この決定は2023年7月28日から発効する。
具体的には、同社は、2020年半期コーポレートガバナンス報告書、2020年半期個別および連結財務諸表、2020年個別および連結監査済財務諸表について、州証券委員会の情報開示制度に関する情報を開示していませんでした。
さらに同社は、2020年第3四半期および第4四半期の個別財務諸表と連結財務諸表、2020年度年次報告書、2020年度の監査済み個別財務諸表と連結財務諸表、2021年第1四半期の個別財務諸表と連結財務諸表、支店の資産譲渡の承認に関する2021年3月1日付取締役会決議第02-2021号、 BIDV譲渡可能債券の承認に関する2021年2月4日付取締役会決議第01-2021号、DIC-PHC石炭売買契約に関する2021年3月23日付取締役会決議第03-2021号に関する情報もHNXウェブサイトで公開しなかった。
また、同社は、国家証券委員会の情報開示制度において、2019年第3四半期および第4四半期の個別財務諸表と連結財務諸表の業績変動について、また、2019年監査済個別財務諸表について、監査会社が2019年財務諸表に対する監査意見を拒否したことについて、さらに2019年年次報告書、2020年第1四半期、第3四半期および第4四半期の個別財務諸表と連結財務諸表について、業績変動について、さらに、法定代表者の役職変更に関する商業登記証書第21次変更情報についても、国家証券委員会の情報開示制度に遅れて情報を開示した。
また同社は、2021年度年次報告書、2021年第2四半期の個別財務諸表と連結財務諸表、2022年上半期の監査済み財務諸表、2022年第4四半期の個別財務諸表と連結財務諸表、2022年の監査済み財務諸表の各書類について、国家証券委員会の情報開示システムおよびハノイ証券取引所（HNX）の電子情報ページにも情報を公開していなかった。
DIC投資貿易公社は、法律に基づき開示が義務付けられている情報を開示しなかったため、8,500万ドンの罰金を支払わなければならない。この決定は2023年7月28日から発効する。
最後に、当社の6か月間および2021年度財務管理報告書、2021年第4四半期および2022年第1、第2、第3四半期の個別財務諸表と連結財務諸表に関する情報が、国家証券委員会の情報開示システムおよびHNXの電子情報ページで時間どおりに開示されていませんでした。
同日、ザライ省プレイク市フン・ヴオン255番地に住むホー・チュン・ドン氏も、公開会社の議決権付き株式の5%以上を所有しているにもかかわらず報告を怠ったとして、国家証券委員会から5,000万ドンの罰金を科された。
具体的には、ドン氏は2022年10月14日に建設株式会社第5号（UPCoM: VC5）の株式49,900株を取得する取引を行い、保有株数を237,100株（4.74%相当）から287,000株（5.74%相当）に増加させ、VC5の筆頭株主となった。しかし、ドン氏はVC5の筆頭株主となった時点でハノイ証券取引所（HNX）に報告していなかった。
さらに、議決権株式数の1％を超える株式保有割合の変更を報告しなかったため、追加で2,700万ドンを支払わなければならなかった。
2022年11月11日から2023年1月13日まで、VC5株を売買し、その結果、VC5の議決権株式の1％を超える株式保有比率が継続的に変動しましたが、HNXに報告しませんでした。
したがって、ドン氏が支払わなければならない罰金の総額は7,700万ドンとなる。
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