증권위원회 시정에도 미래에셋, 여전히 기본법 위반

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6월 8일부터 6월 16일까지, 리젠 주식회사(주식 코드 LCG) 이사회 임원인 응우옌 반 응이아 씨는 LCG 주식 매도 주문을 냈습니다. 그러나 미래에셋증권 베트남법인은 매도 대신 6월 9일 LCG 주식 2만 주를 매수하는 거래를 실행했는데, 이는 고객의 거래 주문과 일치하지 않았습니다. 뿐만 아니라, 미래에셋증권은 고객의 등록 거래량을 초과하여 LCG 주식 2만 주를 매도했습니다.

위 거래 기간 동안 LCG 주식은 주당 약 13,000동(VND)에서 등락했습니다. 따라서 LCG 주식 20,000주는 약 2억 6천만 동(VND)의 가치를 지닙니다.

국가증권위원회(SSC)는 고객 매매 주문 접수 및 체결 규정을 위반한 혐의로 미래에셋에 1억 1,250만 동(VND)의 벌금을 부과했습니다.

기자들이 미래에셋 경영진에 연락했을 때, 회사 내 브로커 집단의 실수라는 설명만 들었습니다. 이 관계자는 투자자 응우옌 반 응이아 사건에 대한 해결책을 제시하지 않았습니다.

투자자 부 투이 응아( 하노이 남뚜리엠)는 라오 동과의 인터뷰에서 미래에셋의 행동이 신뢰에 심각한 타격을 입혔다는 우려를 표명했습니다. 그녀는 "주가 조작의 징후가 많다고 생각합니다. 뿐만 아니라, 이번 사건은 주식 시장의 투명성에도 영향을 미치고 있습니다. 전체 시스템이 프런티어 마켓에서 이머징 마켓으로 업그레이드하려는 과정에서 말이죠."라고 말했습니다.

포럼에서 많은 투자자들은 이것이 대형 증권회사이면서 왜 기본적인 실수를 저질렀는지 의문을 제기했습니다.

"다른 사람을 대신하여 주문을 내어 주식을 매매할 경우, 확인을 위한 SMS 메시지가 함께 발송되는데, 이는 모든 증권사가 마찬가지입니다. 따라서 이 오류는 이해하기 매우 어렵습니다."라고 한 투자자는 말했습니다.

또 다른 사건으로, 국가증권위원회는 DNSE 증권 주식회사에 1억 2,500만 동(VND)의 벌금을 부과하는 행정 처분을 내렸습니다. 해당 회사는 계좌 잔액이 부족한 상황에서도 4개 계좌에서 증권 매수 주문을 허용했기 때문입니다.

그보다 얼마 전인 8월 24일, APG증권은 PSG(Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company) 주식 635,900주 이상을 매각하여 6,000만 VND의 벌금을 부과받았습니다. 이로 인해 거래 후 주식 보유 비율이 6%에서 5%로 감소했지만 보고는 하지 않았습니다.

5월 국가증권위원회가 증권사들에 시정을 촉구하는 공문을 발송했음에도 불구하고 증권사들의 일련의 위반 행위가 계속 발생하고 있다는 점은 주목할 만합니다. 따라서 증권사들은 사업 활동에서 관련 규정을 엄격히 준수하고 내부 통제 및 위험 관리를 강화해야 합니다.

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