증권위원회 시정에도 미래에셋, 여전히 기본법 위반

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6월 8일부터 6월 16일까지, 리젠 주식회사(주식 코드 LCG) 이사회 임원인 응우옌 반 응이아 씨는 LCG 주식 매도 주문을 냈습니다. 그러나 미래에셋증권 베트남법인은 매도 대신 고객의 거래 주문에 따라 LCG 주식 2만 주를 매수하는 거래를 6월 9일에 진행했습니다. 뿐만 아니라, 미래에셋은 고객의 등록 거래량을 초과하여 LCG 주식 2만 주를 매도했습니다.

위 거래 기간 동안 LCG 주식은 주당 약 13,000동(VND)에서 등락했습니다. 따라서 LCG 주식 20,000주는 약 2억 6천만 동(VND)의 가치를 지닙니다.

국가증권위원회(SSC)는 이후 미래에셋이 고객 매매 주문 접수 및 체결 규정을 위반했다는 이유로 벌금을 부과했습니다. 이에 따라 미래에셋은 1억 1,250만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다.

기자들이 미래에셋 경영진에게 연락했을 때, 그들은 회사 내 브로커 그룹의 실수라는 설명만 들었을 뿐, 투자자 응우옌 반 응이아 사건에 대한 해결책을 제시하지 않았습니다.

투자자 부 투이 응아( 하노이 남투리엠)는 라오 동과의 인터뷰에서 미래에셋의 행동이 신뢰에 심각한 영향을 미쳤다는 우려를 표명했습니다. 그녀는 "주가 조작의 징후가 많다고 생각합니다. 뿐만 아니라, 이번 사건은 주식 시장의 투명성에도 영향을 미치고 있습니다. 전체 시스템이 프런티어 마켓에서 이머징 마켓으로 업그레이드되고 있는 상황에서 말입니다."라고 말했습니다.

포럼에서 많은 투자자들은 이것이 대형 증권 회사이면서 왜 기본적인 실수를 저질렀는지 의문을 제기했습니다.

"다른 사람을 대신하여 주문을 내어 주식을 매매할 경우, 확인을 위한 SMS 메시지가 함께 전송되는데, 이는 모든 증권사에서 마찬가지입니다. 따라서 이 오류는 이해하기 매우 어렵습니다." - 한 투자자가 댓글을 남겼습니다.

또 다른 사건으로, 국가증권위원회는 DNSE 증권 주식회사에 1억 2,500만 동(VND)의 벌금을 부과하는 행정처분 결정을 내렸습니다. 해당 회사는 계좌 잔액이 부족한 상황에서 4개 계좌에서 증권 매수 주문을 허용했기 때문입니다.

그보다 얼마 전인 8월 24일, APG증권은 PSG(Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company) 주식 635,900주 이상을 매각하여 6,000만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 이로 인해 거래 후 주식 보유 비율이 6%에서 5%로 감소했지만 보고는 하지 않았습니다.

5월 국가증권위원회가 증권사들에 시정을 촉구하는 공문을 발송했음에도 불구하고 증권사들의 일련의 위반 행위가 계속 발생하고 있다는 점은 주목할 만합니다. 따라서 증권사들은 사업 활동에서 관련 규정을 엄격히 준수하고 내부 통제 및 위험 관리를 강화해야 합니다.

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