표준 표준화 및 전자증권업무증명 전환

197호 통지문은 약 10년간의 적용 끝에 베트남 주식 시장의 급속한 발전에 더 이상 적합하지 않은 많은 문제점을 드러냈습니다. 특히, 인적 자원 표준화, 실무자 감독 강화, 국가 관리의 디지털 전환 요구 사항에서 더욱 그렇습니다.

재무부 에 따르면, 주식 시장은 규모와 깊이 모두에서 크게 확장되었으며, 자본금 증가율도 높았습니다. 이러한 맥락에서, 특히 197호 회람에 명시된 동등 자격증 관련 규정이 만료되고, 증권법상 지식 교육 요건이 이전처럼 회람 수준에서 구체적으로 명시되지 않은 상황에서 증권업 실무 규정 조정이 필요해졌습니다.

새로운 시행령 초안은 전문 자격증, 동등 실무 자격증, 그리고 지식 업데이트 교육 요건의 내용을 명확히 합니다. 재무부는 현재 해당 자격증을 신청하는 많은 사람들이 국제투자분석사(CIIA), 공인회계사협회(ACCA), 공인회계사(CPA), 공인재무분석사(CFA)와 같은 권위 있는 국제 자격증을 소지하고 있거나 해외에서 합법적으로 활동한 경험이 있다고 밝혔습니다.

이들 자격증의 교육 프로그램은 기본적으로 다수의 국내 자격증 내용과 호환되므로, 본 회람 초안은 실무자가 베트남 시장에 참여하는 것을 용이하게 하기 위해 규정을 계속 계승하고 보완합니다.

전문 자격증과 관련하여, 본 초안은 국가증권위원회 산하 증권 연구교육센터가 운영하는 7개 현행 자격증을 유지하되, 국가증권위원회의 교육과정 승인 방향에 따라 자격증을 조정하고, 교육과정은 교육기관에서 개발하도록 했습니다. 명확한 업무 분담은 프로그램의 일관성을 보장하는 동시에 교육기관의 자율성을 높이는 데 도움이 됩니다.

또 다른 중요한 내용은 실무자들이 증권법, 거래 시스템 및 신제품에 대한 정기 교육에 참여해야 한다는 것입니다. 기존 회람 제197호에서는 구체적인 지침을 제공하지 않았지만, 증권법은 이러한 의무를 명확히 규정하고 있습니다.

본 통지문 초안은 국가증권위원회, 베트남 증권거래소, 베트남 증권예탁결제공사가 교육을 조직하는 메커니즘을 보완하여, 시장 동향에 따라 실무자들이 적시에 지식을 습득할 수 있도록 보장합니다.

시행규칙 초안은 전자증권업무증명 규제에도 상당한 지면을 할애하고 있습니다. 실무자 수가 급속도로 증가함에 따라, 종이 기반 관리는 더 이상 투명성, 정보 업데이트 및 데이터 통합 요건을 충족하지 못합니다. 전자증명서로 전환하면 시스템 운영의 안정성이 향상되고, 처리 절차가 단축되며, 공공 서비스를 위한 동기화된 플랫폼이 구축될 것입니다.

초안에 따르면, 국가증권위원회는 종사자 관리 정보기술 시스템이 가동되면 종이증명서 발급을 중단하고, 증명서 소지자는 국가증권위원회의 지도에 따라 1년 이내에 전환해야 하며, 이 기간이 지나면 종이증명서는 더 이상 유효하지 않고 3년 후에는 증권법 규정에 따라 취소됩니다.

본 회람 초안은 5개 장 12개 조항으로 구성되어 있으며, 관리 시스템에 정보를 업데이트하는 실무자와 실무자를 고용하는 기관의 책임을 명확하게 정의하고 있습니다. 개인과 기관은 국가증권위원회 정보기술 시스템에서 증권 업무 현황을 조회하여 공개성과 투명성을 확보하고, 자격이 없는 실무자가 투자자의 이익에 영향을 미칠 수 있는 권고나 조언을 제공하는 사례를 방지할 수 있습니다.

재무부는 강력한 시장 개발과 점점 더 심화되는 디지털 전환 시기에 증권 실무에 대한 법적 틀을 완성하고자 조직, 전문가 및 기업 커뮤니티의 의견을 수렴하기 위해 재무부의 전자 정보 포털에 초안 통지문을 공개합니다.

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출처: https://nhandan.vn/standard-standard-and-transformation-to-digital-stock-certificates-post926596.html