국립은행 검사원(SBV)은 Saigon Jewelry Company Limited - SJC의 금 거래 활동에 대한 정책 및 법률 준수 여부에 대한 검사를 완료했다고 발표했습니다.
검사 결과에 따르면 SJC회사는 여전히 금 거래 활동에서 법적 정책 준수에 대한 규정 위반 및 미흡한 점이 있는 것으로 나타났습니다.
구체적으로, SJC 회사는 금괴 매매 활동에 대한 보고 제도를 위반했으며, 불공정 경쟁과 관련하여 다른 기업의 고객을 유치하기 위해 해당 기업이 제공하는 제품 및 상품에 대한 오해의 소지가 있는 정보를 제공한 징후를 보였습니다.
고객 확인 결과, SJC 회사가 세법을 위반하고 있는 징후가 있는 것으로 나타났습니다. 국가은행은 법률 규정에 따라 해당 정보를 관할 기관에 이관하여 규정에 따라 처리하도록 문서를 발송했습니다.
특히, SBV 검사원은 2023년 10월 2일부터 2024년 4월 15일까지의 가격 인상이 불합리하다고 판단할 근거는 없지만, SJC 회사에서 금 매매 가격은 SJC 회사의 대표이사가 결정하고 직접 지시했다고 결론지었습니다.
이는 금 매매 가격 결정 메커니즘에 구체적인 기준과 근거에 대한 내부 규정이나 절차가 없고, 가격 결정에 대한 협의 과정에서 관련 부서 간의 책임 분리가 이루어지지 않기 때문에 발생합니다.
따라서 검사 결론은 다음과 같습니다. 금의 매매 가격은 한 사람, 즉 대표이사에 의해 구체적인 기준과 근거 없이 결정되었으며, 이로 인해 SJC 회사의 운영과 금 시장에 영향을 미치는 가격 결정 위험이 발생했습니다. SJC 회사는 비교적 큰 시장 점유율을 가지고 있기 때문입니다.
SJC는 자금세탁방지에 관한 여러 법적 규정을 위반했습니다. 구체적으로는 규정에 따라 불완전한 내용의 내부 규정을 발표하고, 외국인 고객을 정치적 영향력이 있는 개인으로 식별하는 위험 관리 시스템을 갖추지 않았으며, 금 거래 활동과 관련하여 보고해야 하는 거액 거래를 보고하지 않은 것이었습니다.
SJC회사는 고객의 식별정보를 조직으로서 검증하기에 충분한 서류 및 자료를 수집하지 않았으며, 자금세탁 위험수준에 상응하는 적용조치에 관한 규정이 규정과 완전히 부합하지 않았습니다. 거래지연조치를 적용하는 기한이 규정대로 명시되어 있지 않았습니다. 의심스러운 거래를 수행하는 고객과의 소통방법을 안내하는 규정이 없습니다.
또한 SJC는 세무 당국 코드가 없는 다수의 판매 송장을 작성, 교체 및 발행한 것과 관련된 규정을 위반했습니다. 다수의 송장에 대해 잘못된 송장을 처리하는 절차를 수행하지 않은 것과 관련된 규정을 위반했습니다. 매출 원가에 재고 가격 인하 조항을 계상하여 법인 소득세를 계산할 소득이 부족하여 회사의 법인 소득세를 감소시킨 것과 관련된 규정을 위반했습니다. 다수의 고객의 신분증/CCCD 번호에 대한 완전한 정보를 기록하지 않았거나 부정확할 수 있는 정보를 기록한 것과 관련된 규정을 위반했습니다.
직접 검사가 종료된 직후, 베트남 국가은행은 SJC회사의 송장, 회계 및 세무 제도 위반 사항과 형사법 위반 징후에 대한 정보를 공안부 에 이관하는 문서를 보내 확인, 조사 및 처리를 요청했습니다.
국립은행 검사원은 금 거래 활동에 대한 법적 규정을 엄격히 준수하지 않고, 위반 및 불이익이 발생하도록 방치한 SJC 회사에 징계를 요청했습니다.
국가은행 검사원은 "SJC 회사에 세법을 엄격히 준수하고 위반 사항과 부족한 점을 신속히 시정할 것을 요구한다"고 밝혔습니다.
출처: https://vietnamnet.vn/cong-ty-vang-sjc-bi-boc-sai-pham-ve-hoa-don-thue-co-dau-hieu-vi-pham-hinh-su-2406585.html
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