Wall Street Securities dan SmartInvest didenda ratusan juta dong kerana banyak pelanggaran.

Mengenai Perbadanan Sekuriti Wall Street, Suruhanjaya Sekuriti Negeri (SSC) berkata bahawa syarikat ini telah melakukan 4 pelanggaran pentadbiran dalam bidang sekuriti.

Secara khusus, Wall Street Securities tidak menguruskan aset pelanggan secara berasingan daripada aset syarikat sekuriti dan didenda VND187.5 juta.

Suruhanjaya Sekuriti Negeri baru sahaja memutuskan untuk mendenda Wall Street Securities Corporation dan SmartInvest Securities. (Foto: DT)

Wall Street Securities didenda VND275 juta kerana menyediakan perkhidmatan pembayaran pendahuluan sekuriti tanpa kelulusan bertulis daripada Suruhanjaya Sekuriti Negeri.

Bagi tindakan menerbitkan maklumat yang tidak mematuhi undang-undang sepenuhnya, Wall Street didenda selanjutnya 65 juta VND. Atas tindakan melaporkan dengan kandungan palsu, Wall Street secara pentadbiran didenda 175 juta VND dan terpaksa membetulkan akibatnya.

Oleh itu, dengan 4 pelanggaran di atas, jumlah denda Wall Street Securities adalah lebih daripada 700 juta VND. Syarikat Saham Bersama Wall Street Securities terletak di tingkat 9, bangunan Icon4, 243A De La Thanh, wad Lang Thuong, daerah Dong Da, bandar Hanoi .

Pada hari yang sama, inspektorat Suruhanjaya Sekuriti Negeri memutuskan untuk mengenakan sekatan pentadbiran ke atas Syarikat Saham Bersama SmartInvest Securities kerana pelanggaran dalam bidang sekuriti dan pasaran sekuriti.

Sehubungan itu, Suruhanjaya Sekuriti Negeri mendenda SmartInvest VND85 juta kerana tidak mendedahkan maklumat yang perlu didedahkan mengikut undang-undang.

Suruhanjaya Sekuriti Negeri berkata bahawa SmartInvest tidak memenuhi kewajipannya untuk mendedahkan maklumat secara berkala mengenai dokumen seperti laporan penggunaan modal daripada terbitan bon pada 2020; Penyata kewangan pada 2020; Pembayaran faedah dan prinsipal bon pada 2020 dan 6 bulan pertama 2021;...

SmartInvest juga didenda VND77.5 juta kerana mengedarkan sekuriti individu secara haram. Jumlah denda ialah VND162.5 juta.

Sumber: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html