Ondanks de rectificatie van de Securities Commission begaat Mirae Asset nog steeds fundamentele overtredingen

In de periode van 8 tot en met 16 juni plaatste de heer Nguyen Van Nghia, lid van de raad van bestuur van Lizen Joint Stock Company (aandelencode LCG), een order om LCG-aandelen te verkopen. In plaats van te verkopen, voerde Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Vietnam) echter een transactie uit om 20.000 LCG-aandelen te kopen (op 9 juni), wat niet in overeenstemming was met de transactieorder van de klant. Bovendien verkocht Mirae Asset meer dan het geregistreerde transactievolume van de klant (verkoop van meer dan 20.000 LCG-aandelen).

Gedurende de bovengenoemde handelsperiode schommelden de aandelen van LCG rond de VND 13.000 per aandeel. 20.000 LCG-aandelen zijn dus ongeveer VND 260 miljoen waard.

De State Securities Commission (SSC) legde Mirae Asset later een boete op voor het overtreden van de regelgeving met betrekking tot het ontvangen en uitvoeren van handelsorders van klanten. Het effectenbedrijf kreeg een boete van VND 112,5 miljoen.

Toen verslaggevers contact opnamen met de leiders van Mirae Asset, kregen ze alleen de uitleg dat dit een fout was van een groep makelaars binnen het bedrijf. Deze persoon bood geen oplossing voor de zaak van investeerder Nguyen Van Nghia.

In een gesprek met Lao Dong uitte investeerder Vu Thuy Nga (Nam Tu Liem, Hanoi ) haar bezorgdheid dat de acties van Mirae Asset het vertrouwen aanzienlijk hebben geschaad. Ze zei: "Ik denk dat er veel tekenen zijn van aandelenmanipulatie. Bovendien tast dit incident ook de transparantie van de aandelenmarkt aan, terwijl het hele systeem probeert te upgraden van een frontiermarkt naar een opkomende markt."

Op fora vroegen veel investeerders zich ook af waarom dit een groot effectenbedrijf is, maar dat het een fundamentele fout heeft gemaakt.

"Het kopen of verkopen van aandelen door namens iemand anders een order te plaatsen, gaat gepaard met een sms-bericht ter verificatie, en dat geldt voor alle effectenbedrijven. De fout die hier gemaakt wordt, is dus echt moeilijk te begrijpen", aldus een belegger.

In een andere ontwikkeling heeft de Staatscommissie voor Effectenzaken onlangs een boete van 125 miljoen VND opgelegd aan DNSE Securities Joint Stock Company. De reden hiervoor is dat deze eenheid vier rekeningen toestond om effecten te kopen terwijl er onvoldoende saldo op de rekening stond.

Of niet lang daarvoor, op 24 augustus, kreeg APG Securities een boete van 60 miljoen VND voor de verkoop van meer dan 635.900 PSG-aandelen (Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company). Hierdoor daalde de aandelenratio na de transactie van 6% naar 5%, maar werd hierover niets gerapporteerd.

Het is vermeldenswaard dat de reeks overtredingen door effectenbedrijven bleef voortduren, ondanks het feit dat de State Securities Commission in mei een document naar effectenbedrijven stuurde waarin hen werd opgeroepen hun bedrijfsvoering te verbeteren. Effectenbedrijven moeten zich strikt houden aan de regelgeving bij hun bedrijfsactiviteiten en de interne controle en het risicomanagement versterken.

Bron