Forventede nye regler for verdipapirpraksis

(Chinhphu.vn) - Finansdepartementet utarbeider et rundskriv som regulerer verdipapirpraksis for å erstatte rundskriv nr. 197/2015/TT-BTC datert 3. desember 2015 fra finansministeren som regulerer verdipapirpraksis.

Finansdepartementet foreslår nye forskrifter om verdipapirpraksis

Finansdepartementet uttalte at det vietnamesiske aksjemarkedet har utviklet seg sterkt både i bredde og dybde, spesielt når det gjelder vekstraten for markedsverdi. Etter nesten 10 års anvendelse må rundskriv nr. 197/2015/TT-BTC justeres for å passe til praksisen for forvaltning og tilsyn av verdipapirforvaltere. Mer spesifikt som følger:

Angående tilsvarende praksissertifikater: For tiden er forskriftene om saker som er unntatt fra praksissertifikater (tilsvarende praksissertifikater) i rundskriv nr. 197/2015/TT-BTC utløpt. I realiteten er det mange tilfeller der søkere om praksissertifikater har internasjonale sertifikater (CIIA-, ACCA-, CPA-, CFA-sertifikater) eller praktiserer lovlig i utlandet. Dette er prestisjefylte sertifikater som er bredt anerkjent over hele verden , eller det er personer som har praktisert lovlig verdipapirer i utlandet. I sammenheng med å tiltrekke seg høykvalifiserte menneskelige ressurser til å jobbe i organisasjoner i verdipapirmarkedet, er det nødvendig å fastsette sertifikater tilsvarende verdipapirfaglige sertifikater for å legge til rette for at utøvere deltar i det vietnamesiske verdipapirmarkedet.

Angående opplæring i kunnskapsoppdatering: Verdipapirloven fastsetter for øyeblikket at utøvere har ansvar for å delta i opplæringskurs i verdipapirrett og verdipapirmarkedet, handelssystemer, nye typer verdipapirer organisert av Statens verdipapirkommisjon, Vietnams børs og datterselskaper, og Vietnams verdipapirdepot- og clearingselskap. Imidlertid fastsetter rundskriv nr. 197/2015/TT-BTC for øyeblikket kun kurs i tildeling av profesjonelle sertifikater for verdipapirer for å ta praksisbeviseksamen, og har ikke spesifikke forskrifter eller instruksjoner om hvordan man organiserer "kunnskaps"-opplæringskurs i henhold til bestemmelsene i verdipapirloven.

Angående elektroniske verdipapirpraksisbevis: Med det økende antallet personer som får tildelt verdipapirpraksisbevis, er det behov for å innovere metoden for å håndtere verdipapirpraksisbevis fra papir til elektronisk. Denne konverteringen bidrar til å utnytte data og gi informasjon raskt, effektivt, praktisk og spare tid, noe som sikrer stabilitet og beredskap for digitale tjenester. Digitaliseringen av verdipapirpraksisbevis bidrar til å fremme avvikling av administrative prosedyrer, og skaper et enhetlig, praktisk og effektivt økosystem for offentlige tjenester for enkeltpersoner og bedrifter.

Finansdepartementet har utarbeidet et rundskriv bestående av 5 kapitler og 12 artikler. I tillegg til generelle forskrifter foreslår utkastet spesifikke forskrifter om: Sertifikater for verdipapirer og tilsvarende sertifikater; praksissertifikater for elektroniske verdipapirer; opplæringskunnskap for verdipapirforvaltere...

Sertifikat for verdipapirer og tilsvarende sertifikat

Finansdepartementet uttalte at utkastet til rundskriv, som implementerer bestemmelsene i punkt e, paragraf 73, artikkel 1 i dekret 245/2025/ND-CP om å gi "finansministeren oppgaven med å fastsette gebyrer for tildeling og fornyet tildeling av sertifikater for verdipapirpraksis; profesjonelle sertifikater og tilsvarende sertifikater", er basert på å arve og utfylle bestemmelsene om profesjonelle sertifikater og tilsvarende sertifikater i artikkel 4 og artikkel 9 i rundskriv 197/2015/TT-BTC. Mer spesifikt som følger:

Artikkel 3 (Verdipapirfaglig sertifikat) opprettholder forskriftene om 07 verdipapirfaglige sertifikater organisert av Securities Scientific Research and Training Center under Statens verdipapirtilsyn. Det er imidlertid en justering i innholdet om at Statens verdipapirtilsyn kun godkjenner opplæringsprogrammet, mens læreplanen skal utvikles av opplæringsinstitusjonen i henhold til det godkjente opplæringsprogrammet, noe som sikrer desentralisering og delegering av myndighet i henhold til opplæringsinstitusjonens funksjoner og oppgaver.

Artikkel 4 (Sertifikater tilsvarende verdipapirsertifikater) stabiliserer i hovedsak tilfellene som er fastsatt som likeverdige med verdipapirsertifikater organisert av Securities Research and Training Center. Utkastet til rundskriv foreslår å supplere bestemmelsene i punkt 1, artikkel 4 om konvertering av internasjonale sertifikater CIIA, CFA nivå II og høyere til å være likeverdige med sertifikatet for fonds- og kapitalforvaltning, sertifikatet for derivater og markedet for derivater for å legge til rette for elever når de grunnleggende opplæringsprogrammene for CIIA og CFA nivå II allerede inkluderer opplæringsinnholdet i de ovennevnte 02-sertifikatene.

Sertifikat for praksis i elektronisk verdipapirer

Utkastet til rundskriv utvikler detaljerte forskrifter som grunnlag for implementering av elektroniske verdipapirpraksisbevis (CCHN), konvertering av papirbaserte CCHN-er til elektroniske CCHN-er i henhold til bestemmelsene i paragraf 7, artikkel 3 i dekret nr. 245/2025/ND-CP "Når statens verdipapirkommisjon implementerer utstedelse av elektroniske praksisbevis, skal tidligere utstedte papirbaserte praksisbevis konverteres til elektroniske praksisbevis i henhold til veiledningen fra statens verdipapirkommisjon. Papirbaserte praksisbevis utløper fra konverteringstidspunktet". Spesifikt inkludert følgende innhold:

Konverter papir-CCHN til elektronisk CCHN:

Utkastet til rundskriv foreslår å fastsette tidspunktet for når Verdipapirtilsynet skal begynne å utstede elektroniske praksissertifikater for verdipapirer når Verdipapirtilsynets IT-system for administrasjon av verdipapirforvaltere trer i drift. Fra dette tidspunktet vil Verdipapirtilsynet ikke lenger utstede papirbaserte praksissertifikater for verdipapirer.

For å sikre at prosessen med å konvertere papirbaserte sertifikater til elektroniske sertifikater gjennomføres smidig og effektivt, foreslår utkastet til rundskriv også å fastsette følgende frister: Innen 1 år må personen som har fått tildelt et registreringsbevis konvertere til et elektronisk registreringsbevis når Statens verdipapirkommisjon utsteder konverteringsinstruksjoner. Etter 1 år er det papirbaserte registreringsbeviset som ikke er konvertert, ikke lenger gyldig. Etter 3 år vil det papirbaserte registreringsbeviset som ikke er konvertert til et elektronisk registreringsbevis, bli tilbakekalt i henhold til bestemmelsene i paragraf 3, artikkel 97 i verdipapirloven.

I tillegg, for å skape et juridisk grunnlag for å implementere bruken av informasjonsteknologi og digitalisering i forvaltningen av CCHN og utøvere, foreslår utkastet til rundskriv forskrifter om:

«Elektroniske praksissertifikater og informasjon om verdipapirpraksisprosesser på Statens verdipapirkommisjons IT-system for håndtering av verdipapirforvaltere er grunnlaget for Statens verdipapirkommisjons håndtering og tilsyn med personer som har fått tildelt praksissertifikater for verdipapirer i henhold til bestemmelsene i artikkel 216 i dekret nr. 155/2020/ND-CP datert 31. desember 2020.»

En person som har fått tildelt et sertifikat for verdipapirpraksis, blir bare anerkjent som verdipapirpraktiserende når IT-systemet som administrerer verdipapirforvaltere bekrefter statusen som «verdipapirforvalter».

Når det gjelder ansvaret til personen som har fått tildelt et sertifikat for profesjonell praksis og organisasjonen som ansetter verdipapirforvalteren ved implementering av det elektroniske sertifikatet for profesjonell praksis, for å sikre effektiv drift av informasjonssystemet for administrasjon av utøvere og det elektroniske sertifikatet for profesjonell praksis, foreslår utkastet til rundskriv å fastsette ansvaret til personen som har fått tildelt et sertifikat for profesjonell praksis og organisasjonen som ansetter utøveren for å overholde forskriftene og instruksjonene fra Statens verdipapirtilsyn om administrasjon og bruk av det elektroniske sertifikatet for profesjonell praksis; å oppdatere IT-systemet for administrasjon av verdipapirforvaltere i Statens verdipapirtilsyn om endringer knyttet til prosessen med å praktisere verdipapirer.

Bruk av elektronisk CCHN og oppslag av status for verdipapirpraksis

For å sikre offentlighet, åpenhet og beskyttelse av rettighetene til enkeltpersoner og bedrifter når de får tilgang til tjenester i verdipapirsektoren, foreslår utkastet til rundskriv forskrifter om at enkeltpersoner og organisasjoner skal kunne slå opp elektronisk CCHN-informasjon om utøvere med sikte på å unngå tilfeller der personer som ikke er kvalifisert til å praktisere og ikke har fagkunnskap i verdipapirsektoren, gir råd og anbefalinger som kan påvirke rettighetene til enkeltpersoner og organisasjoner. Mer spesifikt foreslår utkastet til rundskriv følgende forskrifter:

"1. Verdipapirforvaltere kan fremlegge elektroniske sertifikater for verdipapirpraksis direkte gjennom Statens verdipapirtilsyns informasjonsteknologisystem for administrasjon av verdipapirforvaltere."

2. Enkeltpersoner og organisasjoner kan slå opp statusen til verdipapirforvaltere i State Securities Commissions IT-system for håndtering av verdipapirforvaltere.

Finansdepartementet ber om kommentarer til dette utkastet på departementets elektroniske informasjonsportal.

Kilde: https://baochinhphu.vn/du-kien-quy-dinh-moi-ve-hanh-nghe-chung-khoan-102251127162352071.htm