Członkowie rodzin liderów Tan Tao Company zostali ukarani grzywną w wysokości ponad 1 miliarda VND za naruszenie przepisów dotyczących papierów wartościowych.

Państwowa Komisja Papierów Wartościowych ogłosiła właśnie wydanie decyzji nr 63/QD-XPHC w sprawie sankcji administracyjnych w dziedzinie papierów wartościowych i rynku papierów wartościowych wobec pani Nguyen Thi My Hanh (HCMC). Pani Hanh jest spokrewniona z panem Dang Quang Hanh – stałym wiceprezesem zarządu Tan Tao Investment and Industry Joint Stock Company (kod akcji ITA), ale wielokrotnie handlowała tymi akcjami bez zgłaszania tego faktu.

Pani Nguyen Thi My Hanh została ukarana grzywną w wysokości ponad 1014 miliardów VND za niezgłoszenie oczekiwanej transakcji. Pani Hanh sprzedała 5 795 200 akcji (kupiła 1 104 700 akcji i sprzedała 4 690 500 akcji ITA) w czerwcu 2022 r.; sprzedała 520 000 akcji ITA w lipcu 2022 r. i sprzedała 88 000 akcji ITA we wrześniu 2022 r., ale nie zgłosiła transakcji przed jej zawarciem. Oprócz grzywny, pani Hanh została zawieszona w wykonywaniu czynności związanych z obrotem papierami wartościowymi na okres 3,5 miesiąca, zgodnie z przepisami.

Krewny lidera Tan Tao Company został ukarany grzywną w wysokości ponad 1 miliarda VND za handel akcjami ITA bez zgłaszania tego faktu.

Ponadto 19 stycznia Państwowa Komisja Papierów Wartościowych wydała decyzję o nałożeniu sankcji administracyjnych na 12 organizacji i osób zamieszanych w sprawę manipulacji akcjami spółki Louis Holdings Joint Stock Company należącej do pana Do Thanh Nhan.

W szczególności Państwowa Komisja Papierów Wartościowych wydała decyzję o nałożeniu sankcji administracyjnych na 12 organizacji i osób, w tym: Louis Holdings Joint Stock Company; Spółka akcyjna Golden Group (poprzednia nazwa: Louis Capital Joint Stock Company) i 10 osób fizycznych zamieszkałych w Ho Chi Minh City, takich jak Ha Nguyen Uyen; Huynh Nguyen Huong Tra; Ngo Thi Hoai Thanh; Ngo Thi Hoai Thuong; Nguyen Thi Kieu Lien; Nguyen Thi Minh Hiep; Phan Thi Nga; Phan Thi Thanh Sen; Phan Thi Thuong; Le Quang Nhuan.

W związku z tym transakcje papierami wartościowymi 12 organizacji i osób fizycznych na 12 rachunkach otwartych w Tri Viet Securities Company i 2 rachunkach otwartych w APG Securities Company zostały zawieszone na okres 9 miesięcy z powodu pożyczania swoich rachunków innym osobom w celu handlu papierami wartościowymi, co prowadziło do manipulacji rynkiem papierów wartościowych (12 organizacji i osób fizycznych wymienionych powyżej pożyczyło swoje rachunki panu Do Thanh Nhan w celu handlu papierami wartościowymi, co prowadziło do manipulacji rynkiem papierów wartościowych w przypadku kodów papierów wartościowych BII i TGG pana Do Thanh Nhan).

Jednocześnie wyżej wymienionym organizacjom i osobom zakazuje się również obrotu papierami wartościowymi przez okres 2 lat oraz zajmowania stanowisk w firmach papierów wartościowych, firmach zarządzających funduszami inwestycyjnymi papierów wartościowych, oddziałach zagranicznych firm papierów wartościowych i firm zarządzających funduszami w Wietnamie oraz firmach inwestycyjnych papierów wartościowych przez okres 2 lat od 19 stycznia.

Link źródłowy: https://thanhnien.vn/nguoi-nha-lanh-dao-cong-ty-tan-tao-bi-xu-phat-ve-chung-khoan-hon-1-ti-dong-185240123180417707.htm