12 indivíduos e organizações estão proibidos de negociar títulos por causa do Sr. Do Thanh Nhan

Com base na conclusão da investigação complementar do caso criminal realizada pela agência policial, em 19 de janeiro, a Comissão de Valores Mobiliários do Estado (SSC) emitiu uma decisão para impor sanções administrativas a 12 organizações e indivíduos.

Os indivíduos incluem Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong e Le Quang Nhuan. As organizações são Louis Holdings JSC e The Golden Group JSC (anteriormente Louis Capital JSC).

Consequentemente, a Comissão Estadual de Valores Mobiliários decidiu suspender as transações de valores mobiliários de 12 organizações e indivíduos em 12 contas digitais abertas na Tri Viet Securities JSC (HoSE: TVB) e 2 contas abertas na APG Securities JSC (HoSE: APG) por um período de 9 meses a partir de 19 de janeiro de 2024 devido a violações de empréstimos de contas a terceiros para negociação de valores mobiliários, levando à manipulação do mercado de ações.

As 12 organizações e indivíduos mencionados acima emprestaram suas contas ao Sr. Do Thanh Nhan para negociar títulos, levando à manipulação do mercado de ações para os códigos de ações BII e TGG.

De acordo com a Comissão de Valores Mobiliários do Estado, com base na conclusão da investigação da agência policial, as 12 organizações e indivíduos mencionados acima não tiveram nenhuma renda ilegal proveniente da violação.

Além disso, a Comissão Estadual de Valores Mobiliários também emitiu uma Decisão sobre a aplicação de medidas preventivas para impedir violações da lei sobre valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários contra os indivíduos e organizações acima mencionados.

Uma delas é proibir a negociação de títulos por um período de 2 anos a partir de 19 de janeiro de 2024. A segunda é proibir a manutenção de cargos em empresas de títulos, empresas de gestão de fundos de investimento em títulos, filiais de empresas de títulos estrangeiras e empresas de gestão de fundos no Vietnã, e empresas de investimento em títulos por um período de 2 anos a partir de 19 de janeiro de 2024 .

Fonte: https://www.nguoiduatin.vn/12-ca-nhan-to-chuc-bi-cam-giao-dich-chung-khoan-vi-ong-do-thanh-nhan-a646965.html