Doze indivíduos e organizações estão proibidos de negociar valores mobiliários devido ao Sr. Do Thanh Nhan.

Na sequência da conclusão da investigação complementar da polícia sobre o processo criminal, em 19 de janeiro, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários (SSC) emitiu uma decisão impondo sanções administrativas a 12 organizações e indivíduos.

Os indivíduos incluem Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong e Le Quang Nhuan. As organizações são Louis Holdings JSC e The Golden Group JSC (anteriormente Louis Capital JSC).

Assim, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários decidiu suspender as transações com valores mobiliários de 12 organizações e indivíduos em 12 contas digitais abertas na Tri Viet Securities JSC (HoSE: TVB) e 2 contas abertas na APG Securities JSC (HoSE: APG) por um período de 9 meses a partir de 19 de janeiro de 2024, devido a violações de empréstimo de contas a terceiros para negociação de valores mobiliários, o que levou à manipulação do mercado de ações.

As 12 organizações e indivíduos mencionados acima emprestaram suas contas ao Sr. Do Thanh Nhan para que ele negociasse títulos, o que levou à manipulação do mercado de ações com os códigos BII e TGG.

Segundo a Comissão Estadual de Valores Mobiliários, com base na conclusão da investigação da polícia, as 12 organizações e indivíduos mencionados acima não obtiveram qualquer renda ilegal proveniente das infrações.

Além disso, a Comissão Estadual de Valores Mobiliários também emitiu uma Decisão sobre a aplicação de medidas preventivas para coibir violações das leis de valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários contra os indivíduos e organizações mencionados acima.

Primeiro, proibição de transações com valores mobiliários por um período de 2 anos a partir de 19 de janeiro de 2024. Segundo, proibição de manter posições em corretoras de valores mobiliários, gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários, filiais de corretoras e gestoras de fundos estrangeiras no Vietnã e empresas de investimento em valores mobiliários por um período de 2 anos a partir de 19 de janeiro de 2024 .

Fonte: https://www.nguoiduatin.vn/12-ca-nhan-to-chuc-bi-cam-giao-dich-chung-khoan-vi-ong-do-thanh-nhan-a646965.html