Lista de 23 pessoas proibidas de negociar contas de empréstimo para manipular ações da GKM

A Comissão de Valores Mobiliários acaba de anunciar uma lista de 23 indivíduos que emprestaram contas para negociar títulos, levando a violações de manipulação de ações da GKM.

Muitos casos de manipulação de ações expostos - Foto: QUANG DINH

A Comissão Estadual de Valores Mobiliários acaba de emitir uma decisão para impor penalidades administrativas a 23 indivíduos que emprestaram contas para negociar títulos, levando a violações de manipulação do mercado de ações em relação às ações da GKM.

A lista de 23 investidores inclui: Nguyen Van Dao, Le Thi Nguyet, Nguyen Phi Diep, Nguyen Thi Yen, Hoang Van Hai, Hoang Truong Vinh, Nguyen Ngoc Hung, Nguyen Manh Thang, Nguyen Quang Huy, Do Quang Trung, Pham Tien Dat, Nguyen Thi My Hanh;

Nguyen Thi Thu, Pham Ngoc Thuyet, Pham Thi Cam Van, Hoang Van Minh, Nguyen Van Tung, Vu Thi Nhung, Nguyen Thi Huyen, Nguyen Thi Giang, Le Trong Long, Nguyen Thi Thuy Hang, Pham Si Giang.

De acordo com a Comissão de Valores Mobiliários, todas as 23 pessoas emprestaram suas contas ao Sr. Nguyen Viet Ha para manipular os preços das ações da GKM entre 2 de agosto de 2021 e 28 de janeiro de 2022.

Com base nos resultados da inspeção e supervisão, a Comissão de Valores Mobiliários disse que não há base para demonstrar que os 23 indivíduos mencionados acima tenham obtido lucros ilegais com as violações.

No entanto, ainda é necessário aplicar medidas preventivas para evitar violações da lei de valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários contra os 23 indivíduos mencionados acima.

Consequentemente, os indivíduos acima estão proibidos de negociar valores mobiliários por um período de 2 anos a partir de 14 de novembro de 2024.

Esses investidores também estão proibidos de manter posições em empresas de valores mobiliários, empresas de gestão de fundos de investimento em valores mobiliários, filiais de empresas de valores mobiliários estrangeiras e empresas de gestão de fundos no Vietnã, e empresas de investimento em valores mobiliários por um período de 2 anos.

Anteriormente, a Comissão de Valores Mobiliários do Estado também emitiu a Decisão nº 1210, assinada em 21 de dezembro de 2023, sobre sanções administrativas contra o Sr. Nguyen Viet Ha (Ba Dinh, Hanói ) por manipular o mercado de ações.

Especificamente, pelo comportamento acima mencionado, esse indivíduo deve pagar uma multa de 1,5 bilhão de VND e está proibido de negociar valores mobiliários por um período de 2 anos, a partir de 9 de outubro de 2023.

Manipulando ações sem lucro

De acordo com a Comissão de Valores Mobiliários do Estado, de 2 de agosto de 2021 a 28 de janeiro de 2022, o Sr. Nguyen Viet Ha usou 23 contas para comprar, vender e negociar continuamente ações da GKM da Khang Minh Group Joint Stock Company para criar oferta e demanda artificiais e manipular preços.

Entretanto, através dos resultados da inspeção e do cálculo, foi demonstrado que o Sr. Nguyen Viet Ha não teve nenhuma renda ilegal proveniente desse ato.

Fonte: https://tuoitre.vn/danh-sach-23-nguoi-bi-cam-giao-dich-vi-cho-muon-tai-khoan-thao-tung-co-phieu-gkm-20241115214724186.htm