Lista de 23 pessoas proibidas de negociar por uso indevido de contas de empréstimo para manipular ações da GKM.

A Comissão de Valores Mobiliários acaba de anunciar uma lista de 23 indivíduos que emprestaram dinheiro para negociações de valores mobiliários, o que levou a violações da lei de manipulação de ações da GKM.

Vários casos de manipulação de ações expostos - Foto: QUANG DINH

A Comissão Estadual de Valores Mobiliários acaba de emitir uma decisão impondo sanções administrativas a 23 indivíduos que emprestaram dinheiro para negociação de valores mobiliários, resultando em violações de manipulação do mercado de ações relacionadas às ações da GKM.

A lista de 23 investidores inclui: Nguyen Van Dao, Le Thi Nguyet, Nguyen Phi Diep, Nguyen Thi Yen, Hoang Van Hai, Hoang Truong Vinh, Nguyen Ngoc Hung, Nguyen Manh Thang, Nguyen Quang Huy, Do Quang Trung, Pham Tien Dat, Nguyen Thi My Hanh;

Nguyen Thi Thu, Pham Ngoc Thuyet, Pham Thi Cam Van, Hoang Van Minh, Nguyen Van Tung, Vu Thi Nhung, Nguyen Thi Huyen, Nguyen Thi Giang, Le Trong Long, Nguyen Thi Thuy Hang, Pham Si Giang.

Segundo a Comissão de Valores Mobiliários, todas as 23 pessoas emprestaram suas contas ao Sr. Nguyen Viet Ha para manipular os preços das ações da GKM entre 2 de agosto de 2021 e 28 de janeiro de 2022.

Com base nos resultados da inspeção e supervisão, a Comissão de Valores Mobiliários afirmou não haver fundamentos para comprovar que os 23 indivíduos mencionados acima obtiveram lucros ilícitos com as violações.

No entanto, ainda é necessário aplicar medidas preventivas para evitar violações da lei sobre valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários por parte dos 23 indivíduos mencionados acima.

Assim sendo, os indivíduos acima mencionados estão proibidos de negociar valores mobiliários por um período de 2 anos a partir de 14 de novembro de 2024.

Esses investidores também estão proibidos de manter posições em corretoras de valores mobiliários, gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários, filiais de corretoras de valores mobiliários estrangeiras e gestoras de fundos no Vietnã, bem como em empresas de investimento em valores mobiliários, por um período de 2 anos.

Anteriormente, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários também emitiu a Decisão nº 1210, assinada em 21 de dezembro de 2023, sobre sanções administrativas contra o Sr. Nguyen Viet Ha (Ba Dinh, Hanói ) por manipulação do mercado de ações.

Especificamente, pelo comportamento acima mencionado, este indivíduo deverá pagar uma multa de 1,5 bilhão de VND e ficará proibido de negociar valores mobiliários por um período de 2 anos, a partir de 9 de outubro de 2023.

Manipulação de ações sem lucro

Segundo a Comissão Estatal de Valores Mobiliários, de 2 de agosto de 2021 a 28 de janeiro de 2022, o Sr. Nguyen Viet Ha utilizou 23 contas para comprar, vender e negociar continuamente ações da GKM (Khang Minh Group Joint Stock Company) com o objetivo de criar oferta e demanda artificiais e manipular preços.

No entanto, através dos resultados da inspeção e dos cálculos, ficou demonstrado que o Sr. Nguyen Viet Ha não obteve qualquer rendimento ilegal com essa atividade.

Fonte: https://tuoitre.vn/danh-sach-23-nguoi-bi-cam-giao-dich-vi-cho-muon-tai-khoan-thao-tung-co-phieu-gkm-20241115214724186.htm