12 persoane și organizații au interdicție de a tranzacționa valori mobiliare din cauza domnului Do Thanh Nhan

În urma încheierii anchetei suplimentare efectuate de agenția de poliție în cauza penală, la 19 ianuarie, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare (CSS) a emis o decizie de impunere a unor sancțiuni administrative împotriva a 12 organizații și persoane fizice.

Printre indivizi se numără Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong și Le Quang Nhuan. Organizațiile sunt Louis Holdings JSC și The Golden Group JSC (fostă Louis Capital JSC).

În consecință, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a decis să suspende tranzacțiile cu valori mobiliare ale 12 organizații și persoane fizice pe 12 conturi digitale deschise la Tri Viet Securities JSC (HoSE: TVB) și 2 conturi deschise la APG Securities JSC (HoSE: APG) pentru o perioadă de 9 luni, începând cu 19 ianuarie 2024, din cauza încălcărilor legii de a acorda conturi altor persoane pentru tranzacționarea de valori mobiliare, ceea ce a dus la manipularea pieței bursiere.

Cele 12 organizații și persoane menționate mai sus i-au împrumutat domnului Do Thanh Nhan conturile lor pentru a tranzacționa valori mobiliare, ceea ce a dus la manipularea pieței bursiere pentru codurile de acțiuni BII și TGG.

Potrivit Comisiei de Stat pentru Valori Mobiliare, pe baza concluziilor anchetei agenției de poliție, cele 12 organizații și persoane menționate mai sus nu au obținut venituri ilegale din încălcări.

În plus, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a emis și o Decizie privind aplicarea unor măsuri preventive pentru a stopa încălcările legilor privind valorile mobiliare și piața valorilor mobiliare împotriva persoanelor și organizațiilor menționate mai sus.

În primul rând, interdicția privind tranzacțiile cu valori mobiliare pentru o perioadă de 2 ani, începând cu 19 ianuarie 2024. În al doilea rând, interdicția de a deține poziții la societăți de valori mobiliare, societăți de administrare a fondurilor de investiții în valori mobiliare, sucursalele societăților de valori mobiliare străine și ale societăților de administrare a fondurilor din Vietnam, precum și la societăți de investiții în valori mobiliare pentru o perioadă de 2 ani, începând cu 19 ianuarie 2024 .

Sursă