O companie de valori mobiliare a încurcat banii clienților, încălcare a legii atunci când a efectuat tranzacții de mii de miliarde cu o bancă.

Comisia pentru Valori Mobiliare a amendat recent compania Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) cu aproape 1,4 miliarde VND.

Saigon - Societatea pe acțiuni Hanoi Securities (SHS) tocmai a fost amendată pentru încălcări administrative - Foto: SHS

În ultima zi lucrătoare a anului Dragonului, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a emis o decizie de impunere a unor sancțiuni administrative asupra Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Confuzie privind contul dedicat

Decizia de sancțiune a precizat în mod clar că SHS nu gestiona activele clienților separat de activele societăților de valori mobiliare.

La un moment dat, această companie de valori mobiliare a efectuat o tranzacție de transfer de bani între contul dedicat și contul de plăți al companiei. Pentru această încălcare, SHS a fost amendată cu 175 de milioane de VND.

Conform reglementărilor actuale, înainte de tranzacționare, clienții trebuie să transfere bani către societatea de valori mobiliare. Conturile dedicate sunt destinate exclusiv tranzacțiilor clienților.

Societățile de valori mobiliare trebuie să gestioneze separat depozitele de tranzacționare cu valori mobiliare ale fiecărui client și să separe banii clienților de banii societății de valori mobiliare.

De asemenea, în legătură cu banii clienților, SHS a fost amendată și pentru că nu a raportat la timp Comisiei pentru Valori Mobiliare, așa cum prevede reglementările privind deschiderea unui cont specializat la o bancă comercială pentru gestionarea depozitelor clienților pentru tranzacționarea cu valori mobiliare.

În plus, această companie de valori mobiliare a încălcat și legea permițând clienților să efectueze tranzacții în marjă care depășesc puterea de cumpărare curentă din contul de tranzacționare în marjă al clientului.

În ceea ce privește încălcările reglementărilor privind primirea și executarea ordinelor de tranzacționare ale clienților, în anumite momente, SHS a permis unor clienți să plaseze ordine de cumpărare de valori mobiliare atunci când nu aveau suficienți bani în conturile lor de tranzacționare cu valori mobiliare.

Potrivit Comisiei pentru Valori Mobiliare, această companie de valori mobiliare a colaborat, de asemenea, cu o serie de bănci pentru a oferi servicii mai multor clienți, prin care aceștia puteau împrumuta bani pentru a cumpăra valori mobiliare fără aprobarea Comisiei pentru Valori Mobiliare. Această încălcare se pedepsește cu o amendă de până la 250 de milioane de VND.

Această societate de valori mobiliare a comis, de asemenea, încălcări atunci când a împrumutat bani clienților prin intermediul plății în avans, conform contractelor de căutare și introducere a clienților către Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company și contractelor de cumpărare și vânzare de acțiuni cu Encapital Holdings, dar nu a respectat contractele semnate și nu a rambursat principalul și comisioanele.

Trebuie să înceteze să ia bani de la bănci pentru a împrumuta bani clienților pentru a cumpăra valori mobiliare.

Atunci când furnizează servicii de valori mobiliare sau alte servicii, societățile de valori mobiliare trebuie să raporteze Comisiei pentru Valori Mobiliare.

Cu toate acestea, SHS a efectuat serviciul de conectare și transfer de bani de la clienții care au semnat contracte de brokeraj de valori mobiliare către conturile de tranzacționare cu valori mobiliare ale altor clienți (Fintech) fără a raporta comitetului, așa că a fost amendată cu până la 225 de milioane de VND.

Comisia pentru Valori Mobiliare a solicitat, de asemenea, acestei companii de valori mobiliare să înceteze coordonarea cu bănci precum BIDV șiSHB pentru a furniza servicii de marjă.

În plus, agenția de administrare impune SHS să nu furnizeze servicii de valori mobiliare sau alte servicii fără raportare, fără avize scrise sau fără îndrumări din partea autorităților competente.

Potrivit Comisiei pentru Valori Mobiliare, SHS a dezvăluit, de asemenea, informații incomplete privind tranzacțiile cu părțile afiliate în rapoartele de management pentru 2022, 2023 și primele 6 luni ale anilor 2022, 2023 și 2024.

Această companie nu prezintă integral cantitatea și valoarea totală a tranzacțiilor în secțiunea de tranzacții dintre companie și părțile afiliate; sau dintre companie și acționarii majoritari, persoanele din interior și părțile afiliate ale persoanelor din interior...

Conform raportului financiar auditat pentru 2022, SHS a avut tranzacții pentru a primi împrumuturi în valoare totală de 5.381 miliarde VND și a rambursa împrumuturi în valoare totală de 7.118 miliarde VND cu SHB (parte afiliată), reprezentând mai mult de 35% din valoarea totală a activelor companiei conform raportului financiar din 2022.

Sursă: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm