Tillkännagivande av rapport om förebyggande och bekämpning av risker för penningtvätt i samband med olaglig handel med vilda djur

[annons_1]

Rapporten är resultatet av forskningsverksamhet som bedrivits av Banking Academys forskargrupp, inom ramen för samarbetet mellan WCS Vietnam och Banking Academy. Rapporten ger användbar information för statliga förvaltningsmyndigheter, finansinstitut, inklusive banker och icke-bankfinansinstitut, samt brottsbekämpande myndigheter i förebyggande och bekämpning av penningtvätt i allmänhet och förebyggande och bekämpning av penningtvätt relaterad till förbrott såsom olaglig handel med vilda djur; särskilt i samband med att Vietnam genomför en nationell riskbedömning av penningtvätt och finansiering av terrorism för perioden 2018–2022, och den nationella handlingsplanen för att förebygga och bekämpa penningtvätt, finansiering av terrorism och finansiering av spridning av massförstörelsevapen för perioden 2021–2025.

Syftet med studien är att bedöma medvetenheten, kapaciteten och praxisen för att identifiera och förebygga risker för penningtvätt relaterade till olaglig handel med vilda djur och växter samt behovet av att öka medvetenheten och bygga upp kapaciteten hos finansiella underrättelseenheter (FIU), kommersiella banker och icke-bankfinansinstitut (FII). Forskningsrapporten ger också rekommendationer för att bidra till att förbättra den rättsliga ramen för att förebygga och bekämpa penningtvätt från miljöbrott; och utveckla åtgärdskampanjer som syftar till att förändra perspektiv och praxis hos individer och organisationer som är verksamma inom finanssektorn för att förebygga och bekämpa risker för penningtvätt och hot från olaglig handel med vilda djur och växter i Vietnam.

Studien genomfördes under 5 månader från augusti till december 2022 (varav fältforskningsperioden var från oktober till december 2022) i 12 provinser och städer med deltagande av 428 tjänstemän från relevanta enheter inom Vietnams statsbank och provinsiella filialer (detta är representativt för FIU-gruppen eftersom Vietnam för närvarande inte har ett specifikt koncept för FIU), kommersiella banker och icke-bankfinansinstitut; brottsbekämpande myndigheter (polis, tull), skattemyndigheter och relevanta internationella organisationer genom enkätundersökningar och djupintervjuer. Resultaten av studien konsulterades med myndigheter och experter inom bank och finans; bekämpning av penningtvätt och förebyggande av viltbrottslighet vid en konsultationsworkshop som hölls i december 2022. Efter konsultationsworkshopen fortsatte forskargruppen att redigera och slutföra rapporten baserat på kommentarer från inhemska och internationella experter.

De flesta tjänstemän som deltog i undersökningen bedömde att illegal handel med vilda djur är en aktivitet med hög och medelhög risk för penningtvätt, men denna fråga har bara uppmärksammats under senare år och på en låg nivå: där tjänstemän vid kommersiella banker och icke-bankfinansinstitut bedömde risken för penningtvätt från illegal handel med vilda djur som högre än hos finansunderrättelseenheter. Mer specifikt var andelen tjänstemän som bedömde risken för penningtvätt på en hög och medelhög nivå hos kommersiella banker och icke-bankfinansinstitut 84 %, jämfört med 75 % av finansunderrättelseenheterna.

Deltagarna i undersökningen identifierade alla tre aktiviteter med höga potentiella risker för penningtvätt: penningöverföringar/betalningar, internationella betalningar/handelsfinansiering samt bankprodukter och -tjänster på digitala plattformar.

Regler om bekämpning av penningtvätt relaterad till olaglig handel med vilda djur finns tillgängliga men är inte heltäckande: upp till 90 % av personalen vid icke-bankfinansinstitut och mer än 60 % av personalen vid affärsbanker och FIU-grupper som deltog i undersökningen uppgav att nuvarande regler om bekämpning av penningtvätt endast avser allmän penningtvätt, och att det inte finns några specifika regler relaterade till olaglig handel med vilda djur. Dessutom har regler relaterade till bekämpning av penningtvätt i samband med olaglig handel med vilda djur inte nämnt innehållet i spårning av penningflöden och bekämpning av penningtvätt. Avsaknaden av regler om att fastställa penningflödenas ursprung, fastställa värdet av varor, identifiera tecken på misstänkt penningtvätt relaterad till olaglig handel med vilda djur, eller bristen på instruktioner om informationsutbyte, instruktioner om inspektionsarbete... har orsakat svårigheter i berörda myndigheters och enheters verkställighetsarbete.

De flesta anställda vid kommersiella banker och icke-bankfinansinstitut förstår de nuvarande bestämmelserna gällande PRCT; de förstår dock nästan inte bestämmelserna om skydd av vilda djur och växter: endast 10 % av de tillfrågade kommersiella bankpersonalen känner till listan över vilda djur och växter som anges i bilagorna till konventionen om internationell handel med utrotningshotade arter av vilda djur och växter (CITES).

Interna regler om olaglig handel med vilda djur hos kommersiella banker och icke-bankfinansinstitut innehåller endast generellt innehåll om olaglig handel med vilda djur, utan specifikt innehåll relaterat till olaglig handel med vilda djur. Bland gruppen av finansiella tjänsteleverantörer bedöms statligt ägda och utlandsägda kommersiella banker följa reglerna om olaglig handel med vilda djur.

Den utländska bankgruppen utvärderas bäst för sin effektivitet i att implementera innehållet i riskbedömningen för penningtvätt relaterad till olaglig handel med vilda djur och växter på grund av dess erfarenhet av att tillämpa moderbankens regler om penningtvätt. Samtidigt har kommersiella aktiebanker och icke-bankfinansinstitut en lägre tillämpningsnivå på grund av att de måste balansera konkurrenstrycket från företag och efterlevnaden av regler och förfaranden för penningtvätt. Finansinstitut har dock alla svårt att identifiera penningtvättsrisker från olaglig handel med vilda djur och växter. Hittills har det inte förekommit något fall där penningtvättsrisker från olaglig handel med vilda djur och växter identifierats.

Ineffektiva samordnings- och informationsdelningsmekanismer (särskilt mellan banksystemet och brottsbekämpande myndigheter) är en av de största svårigheterna med att upprätthålla PCRT-reglerna gällande olaglig handel med vilda djur. Denna bedömning bekräftades av alla tre grupper av respondenter, med 90 % av personalen vid icke-bankfinansinstitut, 85 % av personalen vid affärsbanker och 80 % av personalen vid finansunderrättelseenheter. Avsaknaden av specifika rutiner/policyer för informationsdelning mellan relevanta enheter för att genomföra utredningar av penningtvätt från olaglig handel med vilda djur är en av orsakerna till denna svårighet.

Kapaciteten och erfarenheten hos finansinstitutspersonal inom åtgärder mot människohandel relaterade till olaglig handel med vilda djur är fortfarande låg; upp till 100 % av personalen hos finansinstitut utanför banksektorn som deltog i undersökningen uppgav att de aldrig hade utbildats i åtgärder mot människohandel i allmänhet och i synnerhet i åtgärder mot olaglig handel med vilda djur; 62 % av affärsbankspersonalen som deltog i undersökningen uppgav att banker hade organiserat utbildningsprogram om människohandel i allmänhet, men det fanns inget ämne om människohandel relaterad till olaglig handel med vilda djur; endast 17 % av affärsbankspersonalen som deltog i undersökningen uppgav att de hade deltagit i medvetenhets- och kapacitetshöjande kurser om människohandel relaterad till olaglig handel med vilda djur som anordnats av andra enheter.

Det finns en hög efterfrågan på utbildningsinnehåll om olaglig handel med vilda djur från tjänstemän vid kommersiella banker och icke-bankfinansinstitut: mer än 90 % av de tillfrågade tjänstemännen vill utbildas i följande innehåll: identifiera misstänkta transaktioner inom handel med vilda djur relaterade till förbrott; bedömning och mätning av risker vid handel med vilda djur relaterad till förbrott; åtgärder för att kontrollera risker vid handel med vilda djur relaterad till förbrott; och rättsliga bestämmelser om handel med vilda djur relaterad till förbrott.

Beträffande rekommendationer för att öka effektiviteten i att förebygga och bekämpa penningtvättsrisker relaterade till olaglig handel med vilda djur finns det fem rekommendationer för att stärka förebyggandet och bekämpningen av penningtvättsrisker relaterade till olaglig handel med vilda djur, inklusive: (i) förbättra förmågan att identifiera penningtvättsrisker relaterade till olaglig handel med vilda djur; (ii) bygga och finslipa en allmän rättslig ram för bekämpning av penningtvätt, förebygga och bekämpa olaglig handel med vilda djur och ha referensförordningar för att underlätta utredningen av olagliga pengaflöden från källbrott; (iii) stärka interna efterlevnadsmekanismer och mekanismer för riskhantering för penningtvätt relaterade till olaglig handel med vilda djur hos kommersiella banker och icke-bankfinansinstitut; (iv) stärka informationsdelningsmekanismer och samordna utredningar mellan funktionella enheter för att upptäcka penningtvätt från olaglig handel med vilda djur; (v) öka medvetenheten om penningtvättsrisker från olaglig handel med vilda djur och bygga upp kapacitet för finansinstitut och relevanta brottsbekämpande myndigheter inom bekämpning av penningtvätt relaterad till olaglig handel med vilda djur.

Denna undersökningsrapport utgör grunden för WCS Vietnams ansträngningar att främja finansinstituts deltagande i kampen mot brott som härrör från vilda djurrelaterade brott, inklusive penningtvätt och annan ekonomisk brottslighet, och bidra till att förhindra olaglig handel med vilda djur i världen och i Vietnam. Baserat på undersökningsresultaten och rekommendationerna kommer WCS Vietnam att fortsätta utforma aktiviteter för att öka medvetenheten om finansiella risker och risker från olaglig handel med vilda djur; och organisera utbildningsprogram för att stödja finansinstitut i att förbättra sin kapacitet att bekämpa olaglig handel med vilda djur.

Denna forskning genomfördes av WCS Vietnam inom ramen för projektet ”Förebyggande och bekämpande av olaglig handel med vilda djur i Vietnam” som finansieras av Bureau of International Narcotics and Law Enforcement (INL), USA:s utrikesdepartement .

[annons_2]
Källänk