Statens värdepapperskommission begär att stärka tillsynen över transaktioner på aktiemarknaden

På senare tid har den vietnamesiska aktiemarknaden sett en stark tillväxt vad gäller poäng, likviditet och prisnivåer för många aktier. Med tanke på den nuvarande starka ökningen på aktiemarknaden har den statliga värdepapperskommissionen stärkt sin tillsyn, inspektion och strikta hantering av överträdelser för att säkerställa att marknaden fungerar stabilt och säkert.

I synnerhet har den statliga värdepapperskommissionen också ålagt börserna och den vietnamesiska värdepappersförvaringsmyndigheten (VSDC) att intensifiera tillsynsarbetet; samtidigt har den krävt att värdepappersbolag strikt följer lagen om värdepapper och värdepappersmarknaden.

Stärkt tillsyn för att säkerställa stabil och säker marknadsverksamhet

Enligt förvaltningsmyndigheten har statens värdepapperskommission instruerat Vietnambörsen (VNX), Ho Chi Minh City-börsen (HoSE) och Hanoi -börsen (HNX) att fortsätta stärka tillsynen, säkerställa att aktiemarknaden fungerar säkert och stabilt; noggrant övervaka aktier med starka uppgångar/nedgångar jämfört med marknadens och branschens allmänna utveckling; granska information i massmedier och rykten relaterade till aktiekoder. Vid upptäckt av ovanliga transaktioner kommer börsen att analysera, utvärdera, rekommendera, föreslå hanteringsalternativ och rapportera till statens värdepapperskommission för hantering i enlighet med föreskrifter.

Förvaltningsorganet begärde också att VNX skulle instruera och begära att handelsmedlemmarna skulle stärka tillsynen på linje 1, noggrant övervaka utvecklingen av intradags- och flerdagarstransaktioner för investerare som öppnar konton eller genomför transaktioner på den plats där handelsmedlemmarna tillhandahåller tjänster, snabbt upptäcka fall med tecken på brott mot reglerna för värdepapperstransaktioner och rapportera till börserna och den statliga värdepapperskommissionen.

Utöver detta begärde statens värdepapperskommission även att VNX skulle samordna med HoSE för att samordna med HNX och VDSC för att säkerställa säker, stabil och smidig värdepappershandel, clearing och betalningsverksamhet.

Statens värdepapperskommission begärde också att VSDC skulle samordna med VNX, HoSE och HNX för att säkerställa säker och smidig handel, clearing och avveckling av värdepapperstransaktioner; fortsätta att övervaka clearing, betalning, positionslimiter och marginaler för värdepapperstransaktioner i enlighet med föreskrifter. Vid upptäckt av ovanliga tecken, samla in information och dokument för tillsyn, rapportera till statliga värdepapperskommissionen, meddela VNX, HOSE och HNX för samordning av hanteringen.

Kräva att värdepappersbolag strikt följer lagstadgade bestämmelser

För värdepappersbolag har statens värdepapperskommission också bestämt att dessa företag strikt ska följa lagstadgade bestämmelser vid bedrivande av värdepappersverksamhet och tillhandahållande av värdepapperstjänster, strikt följa bestämmelser om upplåning och utlåning för marginalhandel och andra relevanta lagstadgade bestämmelser.

Samtidigt måste värdepappersbolag vara ansvariga för att hantera de anställdas och värdepappersförvaltares verksamhet inom företaget. Fortsätta att stärka ledningen och tillsynen av anställda och förvaltare för att säkerställa att lagar om värdepapper följs; inte tillåta företagets anställda och värdepappersförvaltare att utföra följande handlingar: attrahera och bjuda in personer att delta i forum och grupper för att ge råd om värdepappersinvesteringar i strid med lagen; direkt eller indirekt bjuda in kunder att köpa och sälja värdepapper, lämna falsk information som orsakar missförstånd hos kunder; avge åsikter om ökning eller minskning av värdepapperspriser utan grund; komma överens om eller göra åtaganden om specifika vinster eller avtal om att dela vinster/förluster med kunder; utföra handlingar som bryter mot lagar och yrkesetik.

Å andra sidan kräver förvaltningsorganet också att värdepappersbolagen fullt ut fullgör sina skyldigheter och ansvar som handelsmedlemmar enligt föreskrifter; noggrant övervakar efterlevnaden av lagstadgade bestämmelser om värdepapperstransaktioner för individer och organisationer som är kunder till bolaget; aktivt och proaktivt samordnar med statens värdepapperskommission, börserna och VSDC i övervaknings-, inspektions- och granskningsaktiviteter.

”Vid upptäckt av transaktioner som visar tecken på att bryta mot reglerna för värdepappershandel måste värdepappersbolag omedelbart rapportera till VNX, HOSE, HNX, och samtidigt rapportera till statens värdepapperskommission för hantering enligt reglerna” – betonade statens värdepapperskommission i sin anvisning.

BAO MINH

Källa: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html