สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกคำสั่งลงโทษทางปกครองบุคคล 2 รายและผู้ที่เกี่ยวข้องอีก 19 รายเกี่ยวกับการจัดการราคาหุ้นของบริษัท First Real Estate JSC (FIR)
ด้วยเหตุนี้ นาย Luu Thai Hai และนาย Ngo Huynh Minh Uy (ผู้มีถิ่นพำนักถาวรใน เมืองดานัง ) จึงถูกปรับคนละ 1.5 พันล้านดอง เนื่องจากใช้บัญชีหลักทรัพย์ 76 บัญชีในการซื้อ ขาย และแลกเปลี่ยนหุ้น FIR ระหว่างบัญชีอย่างต่อเนื่อง โดยมีเป้าหมายเพื่อสร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม รวมถึงการจัดการราคาหุ้น
การจัดการดังกล่าวเกิดขึ้นโดยบุคคลทั้งสองคนระหว่างวันที่ 4 มกราคม ถึง 17 มิถุนายน พ.ศ. 2565 อย่างไรก็ตาม จากการสืบสวน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐได้ระบุว่า นายไห่และนายอุ้ยยังไม่ได้รับรายได้ที่ผิดกฎหมายใดๆ จากการละเมิดดังกล่าว
นอกเหนือจากค่าปรับที่กล่าวข้างต้นแล้ว สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ยังได้สั่งห้ามบุคคลทั้งสองคนทำการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นระยะเวลา 2 ปี ห้ามดำรงตำแหน่งในบริษัทหลักทรัพย์หรือสาขา บริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ และบริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศในเวียดนามเป็นระยะเวลา 2 ปี เริ่มตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม 2560
นอกจากนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ยังได้มีคำสั่งลงโทษบุคคล 19 ราย ฐานให้ยืมบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ส่งผลให้มีการจัดการตลาดหลักทรัพย์
บุคคลเหล่านี้ได้แก่: Ms. Hoang Thi Thuy Van, Ms. Thai Thi Phuong Thao ( Quang Nam ); นางสาว Ho Trung Anh, นาย Ho Xuan Phuong, นางสาว Huynh Thi Phuoc, Ms. Dinh Thi Nhung, นางสาว Nguyen Le Hong Trang, นาย Nguyen Minh Quyen, Ms. Nguyen Thi Dieu Hang, Ms. Nguyen Thi Hong Loan, Ms. Nguyen Thi Loan, Ms. Nguyen Thi Thu Ha, Ms. Tran Thi Ha Giang, นาย Vu Dinh Cuong, Mr. Nguyen Anh Tuan (ดานัง), Ms. Le Thi Trinh, Mr. Vo Van Quang (Quang Tri), Ms. Phan Thi Kieu Phung (Binh Dinh); นายเหงียน ดึ๊ก จุง (ฮานอย)
ก่อนหน้านี้ในเดือนพฤศจิกายน 2566 บุคคลอีกรายหนึ่งคือ นายเหงียน ฮู ดึ๊ก ถูกปรับเป็นเงิน 1.5 พันล้านดองและห้ามซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 2 ปี เนื่องจากใช้บัญชีหลักทรัพย์ของตนเองและบัญชีนักลงทุน 75 บัญชีของนักลงทุน 21 ราย ในการซื้อ ขาย และซื้อขายอย่างต่อเนื่องเพื่อสร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม โดยจัดการราคาหุ้น FIR ในช่วงเวลาเดียวกับนายไห่และนายอุ้ย
นอกจากนี้ ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐระบุ มีผู้ให้กู้ยืมบัญชีจำนวน 19 ราย แต่ไม่มีรายได้ผิดกฎหมายเนื่องจากการละเมิดดังกล่าว
บุคคลเหล่านี้ถูกห้ามซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 2 ปี ตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม และห้ามถือครองตำแหน่งในบริษัทหลักทรัพย์หรือสาขา บริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ และบริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศในเวียดนามเป็นเวลา 2 ปี ตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม
ล่าสุด ก.ล.ต. ได้ดำเนินการเข้มกรณีฝ่าฝืนตลาดหลักทรัพย์หลายกรณี
ผู้ถือหุ้นขาดทุน โทษยังเบาอยู่
ในเดือนธันวาคม พ.ศ. 2566 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ปรับนายเหงียน เวียด ฮา เป็นเงิน 1.5 พันล้านดอง และห้ามทำการซื้อขายเป็นเวลา 2 ปี ฐานปั่นราคาหุ้น GKM ของ Khang Minh Group JSC ระหว่างวันที่ 2 สิงหาคม พ.ศ. 2564 ถึง 28 มกราคม พ.ศ. 2565
ในช่วงกลางปี 2566 ตำรวจกรุงฮานอยได้ตัดสินใจดำเนินคดีอาญาเกี่ยวกับการปั่นราคาหุ้นที่เกิดขึ้นกับบริษัทหลักทรัพย์เอเชีย แปซิฟิก จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์เอเชียแปซิฟิก อินเวสต์เมนต์ จำกัด (มหาชน) และบริษัทหลักทรัพย์ไอดีเจ เวียดนาม อินเวสต์เมนต์ จำกัด (มหาชน) ด้วยเหตุนี้ หน่วยงานตำรวจจึงได้ดำเนินคดีและออกคำสั่งควบคุมตัวจำเลย 5 รายในข้อหาปั่นราคาหุ้น ได้แก่ นายเหงียน โด ลัง (ผู้อำนวยการทั่วไป บริษัทหลักทรัพย์เอเชียแปซิฟิก)...
ในเดือนตุลาคม พ.ศ. 2566 สำนักงานตำรวจสอบสวนกลาง กระทรวงความมั่นคงสาธารณะ ยังได้สรุปผลการสอบสวนคดี "การจัดการตลาดหุ้น" และ "การยักยอกทรัพย์สินโดยทุจริต" ที่เกิดขึ้นที่บริษัท เอฟแอลซี กรุ๊ป คอร์ปอเรชั่น และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง เสร็จสิ้นแล้ว และพร้อมกันนั้นก็โอนสำนวนคดีเพื่อเสนอให้ดำเนินคดีกับจำเลยทั้ง 21 ราย
กระทรวงความมั่นคงสาธารณะยังได้ร้องขอให้คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่มความเข้มงวดในการกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ สำนักงานตำรวจสอบสวนกลาง กระทรวงความมั่นคงสาธารณะ ระบุว่า กฎหมายเกี่ยวกับกิจกรรมหลักทรัพย์ยังมีช่องโหว่และข้อบกพร่อง ซึ่งทำให้ผู้กระทำความผิดสามารถแสวงหาประโยชน์และก่ออาชญากรรมได้
การเปิดบัญชีหลักทรัพย์จึงเป็นเรื่องง่ายและไม่มีการควบคุม จึงทำให้มีผู้ฉวยโอกาสเช่าหรือขอให้ผู้อื่นเปิดบัญชีในชื่อของตนเพื่อซื้อขาย สร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม ดันราคาให้สูงขึ้น และขายเพื่อแสวงหากำไรที่ผิดกฎหมาย
นอกจากนี้ การควบคุมสินเชื่อในรูปแบบของความร่วมมือด้านการลงทุนยังคงมีช่องโหว่อยู่มากมาย ผู้กระทำความผิดได้ใช้ประโยชน์จากบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทบุคคลที่สามเพื่อหลบเลี่ยงกฎหมาย โดยทำสัญญาให้ลูกค้ากู้ยืมเงิน (ในรูปแบบของเงินทุนร่วมลงทุนอื่นๆ) โดยมีอัตราดอกเบี้ยคงที่เพื่อแสวงหากำไร จากนั้น ผู้กระทำความผิดก็มีแหล่งเงินทุนสำหรับการซื้อขาย ซื้อขาย ดันราคา ปั่นราคาหุ้น และแสวงหากำไรที่ผิดกฎหมาย
นอกจากนี้ โทษสำหรับการจัดการหุ้นยังคงมีไม่มาก
ประมวลกฎหมายอาญาฉบับปัจจุบันกำหนดโทษที่ต่ำสำหรับอาชญากรรมประเภทนี้ โดยมีอัตราโทษปรับสูงสุดอยู่ที่ 4 พันล้านดอง โทษจำคุกสูงสุดอยู่ที่จำคุก 7 ปี ถือเป็นอาชญากรรมร้ายแรง มีระยะเวลาสอบสวนสูงสุดอยู่ที่ 8 เดือน และมีระยะเวลาคุมขังสูงสุดเพื่อการสอบสวนอยู่ที่ 5 เดือน ทำให้การสอบสวนเกิดความยากลำบาก และไม่สามารถป้องกันหรือยับยั้งการดำเนินคดีได้
สำนักงานตำรวจสอบสวนกลางยังเชื่อว่าการขาดการควบคุมกิจกรรมของเครือข่ายสังคมออนไลน์ทำให้ผู้ถูกควบคุมใช้ประโยชน์จากการจัดตั้งกลุ่มและสมาคมลับเพื่อเรียกร้อง ปลุกปั่น และดึงดูดนักลงทุน ควบคุมและปั่นตลาด แสวงหาผลกำไรที่ผิดกฎหมาย และก่อให้เกิดความเสียหายแก่นักลงทุน ปัจจุบันยังไม่มีกฎระเบียบหรือแนวปฏิบัติทางกฎหมายใด ๆ ที่ใช้เป็นพื้นฐานในการกำหนดค่าเสียหายแก่นักลงทุนที่เข้าร่วมการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาที่ถูกปั่นหุ้น
ธุรกิจส่วนใหญ่ที่เกี่ยวข้องกับการจัดการหุ้นโดยผู้นำของตน ต่อมาก็ประสบปัญหา เช่น GAB, ROS, FLC, HAI เป็นต้น ผู้ถือหุ้นรายย่อยต้องประสบภาวะขาดทุนอย่างหนักเนื่องจากหุ้นของพวกเขาร่วงลงและสูญเสียเงิน
แหล่งที่มา
การแสดงความคิดเห็น (0)