FLC davası: Trinh Van Quyet 21 yıl hapis cezasına çarptırıldı

Yargıç ve davanın başkanı Vu Quang Huy, sanıklar lehine kararı açıkladı. Fotoğraf: Pham Kien/VNA

Buna göre, sanık Trinh Van Quyet (1975 doğumlu, FLC Group Yönetim Kurulu eski Başkanı, Tre Viet Aviation Anonim Şirketi Yönetim Kurulu Başkanı) Mahkeme tarafından "Malın hileli şekilde gaspı" suçundan 18 yıl, "Borsa manipülasyonu" suçundan tutuklu yargılanan sanık Quyet'in toplam cezası 21 yıl oldu.

Bu iki suçtan dolayı yargılanan diğer 7 sanık arasında Trinh Thi Minh Hue (1981 doğumlu, FLC Grubu Genel Muhasebecisi; sanık Trinh Van Quyet'in kız kardeşi) da bulunmaktadır. Mahkeme tarafından 14 yıl hapis cezasına çarptırılan Trinh Thi Thuy Nga (1979 doğumlu, FLC Grubu Genel Muhasebecisi; BOS Menkul Kıymetler Anonim Şirketi'nin Yönetim Kurulu Üyesi ve Genel Müdür Yardımcısı - FLC Menkul Kıymetler Anonim Şirketi'nin selefi; sanık Trinh Van Quyet'in kız kardeşi) 8 yıl hapis cezasına çarptırılan Huong Tran Kieu Dung (1978 doğumlu, FLC Grubu Daimi Başkan Yardımcısı, BOS Şirketi Yönetim Kurulu Başkanı) ise 8 yıl 6 ay hapis cezasına çarptırılanlar arasında yer almaktadır. Trinh Van Dai (1966 doğumlu, FLC Faros İnşaat Anonim Şirketi - Faros Şirketi Genel Müdür Yardımcısı) 11 yıl hapis cezasına çarptırıldı. Nguyen Van Manh (1977 doğumlu, Peyzaj Malzemeleri Grubu Başkanı, Satınalma ve Tedarik Departmanı, FLC Land One Member Limited Liability Company - FLC Land Company) 6 yıl hapis cezasına çarptırıldı. Trinh Tuan (1984 doğumlu, FLC Land One Member Limited Liability Company - FLC Land Company eski Müdürü) 4 yıl 6 ay hapis cezasına çarptırıldı. Nguyen Thi Hong Dung (1972 doğumlu, Dich Vong Hau semtinde, Cau Giay bölgesinde, Hanoi'de ikamet ediyor) 4 yıl hapis cezasına çarptırıldı.

Sanık Trinh Van Quyet (FLC Group Yönetim Kurulu eski Başkanı, Tre Viet Aviation Anonim Şirketi Yönetim Kurulu Başkanı), mahkeme tarafından 21 yıl hapis cezasına çarptırıldı. Fotoğraf: Pham Kien/VNA

Mahkeme, davada kalan 42 sanığa, şu suçlardan dolayı 15 ay hapis cezasından ertelenmiş hapis cezasına kadar değişen hapis cezaları verdi: Malvarlığını dolandırıcılık yoluyla zimmetine geçirmek; Borsayı manipüle etmek; Görevini yaparken mevki ve gücünü kötüye kullanmak; Menkul kıymet faaliyetlerinde bilerek yanlış bilgi yayınlamak veya bilgiyi gizlemek.

Bu davada, şu anda firari durumda olan ve soruşturma kurumu tarafından aranan sanık Doan Van Phuong (FLC Group'un eski Genel Müdürü, Faros Construction Joint Stock Company'nin Yönetim Kurulu Başkanı) da bulunmaktadır.

İlk derece mahkemesi kararı, bu davada sanıkların borsa faaliyetlerinden yararlanarak suç işlediklerine, toplumda güven kaybına yol açtıklarına ve yatırımcıların güvenini ve çıkarlarını etkilediklerine karar vermiştir. Sanıklar arasında Trinh Van Quyet, doğrudan yönlendiren bir beyindi; diğer sanıklar ise sanık Quyet'e yardım eden suç ortaklarıydı. Önceki sanığın davranışları, sonraki sanıkların suç işlemesine zemin hazırlamıştır. Bu nedenle, sanıklara suçların niteliği ve ciddiyetine uygun cezalar verilerek sıkı bir şekilde davranılması gerekmektedir.

Duruşma Heyeti, duruşma sırasında sanıkların ifadelerinin dosyadaki belge ve delillerle ve mağdurların ifadeleriyle tutarlı olduğunu tespit ederek, Yüksek Halk Savcılığı'nın sanıkları yukarıdaki suçlardan yargılamasının tamamen haklı olduğunu doğruladı. Mahkeme ayrıca, listeyi ve geçmişi inceledikten sonra davadaki mağdur sayısının 25.000'den fazla kişi olduğunu tespit etti. Bunlar, Faros Şirketi'nin (hisse senedi kodu ROS) hisselerini ilk kez satın alan ve Trinh Van Quyet ve diğer sanıklar tarafından dolandırıcılık ve mal varlığına el koymak için yanlış bilgi verilen kişilerdi.

Sermaye katkısının 1,5 milyar VND'den 4.300 milyar VND'ye yükseltilmesi

Sanıklar mahkemenin kararını dinliyor. Fotoğraf: Pham Kien/VNA

İlk derece mahkeme kararında, Trinh Van Quyet'in yatırımcıların parasını kendi amaçları doğrultusunda gasp etmek amacıyla Faros Şirketi'ni bir araç olarak kullandığı, Doan Van Phuong ve Trinh Thi Minh Hue'yi , Faros Şirketi'ndeki hissedarların öz sermayesini 1,5 milyar VND'den 4.300 milyar VND'ye çıkarmak için hileli eylemlerde bulunmaya yönlendirdiği ve ardından Faros Şirketi'nin hayali öz sermayesinin değerine karşılık gelen hisseleri borsada listelemek için gerekli prosedürleri tamamladığı belirtilmiştir. Quyet, HOSE tabanını hisse satmak için bir araç ve yöntem olarak kullanarak yatırımcıların parasını gasp etmiştir. Parayı tahsis etmek için Trinh Van Quyet, Doan Van Phuong ve Trinh Thi Minh Hue'yi, sermaye artırımı hayali tutarına ilişkin belgeleri onaylamak için tüm faaliyetleri doğrudan yönlendirmek ve yönetmek üzere görevlendirdi ve aynı zamanda bir dizi kişiden Faros Şirketi'nin hisselerinin devrini almak için hissedar olarak yer almalarını, sermaye katkısını artırmaya ilişkin onaylama prosedürlerini imzalamalarını ve sermaye katkısını kullanmalarını yasallaştırmalarını, bu yanlış bilgileri Denetlenmiş Mali Rapor ve Prospektüse kaydetmelerini ve ROS hisselerinin borsada listelenmesi için belgeleri tamamlamalarını istedi.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'nun Kamu Şirketleri Denetim Dairesi, Vietnam Menkul Kıymetler Saklama Kurumu ve Ho Chi Minh Şehri Menkul Kıymetler Borsası'ndan (HOSE) davalılar, Faros Şirketi tarafından sağlanan denetlenmiş mali tablolarda ve belgelerde yanlış bilgi kullanarak halka açık şirketi onayladılar, menkul kıymetleri kaydettiler ve 430 milyon ROS hissesini HOSE'de listelediler.

Duruşma Heyeti şunları vurguladı: Trinh Van Quyet, yukarıdaki saikler, amaçlar ve hilelerle, HOSE tabanını, borsadaki 25.000'den fazla yatırımcıya şişirilmiş sermaye katkılarından oluşan 391.155.480 hisse satmak ve 3.621 milyar VND'den fazla para elde etmek için bir araç olarak kullandı. Yukarıdaki sonuçların ortaya çıkması için, davadaki sanıkların şişirilmiş sermaye katkıları, yatırım emaneti, yatırım emanetinin kabulü, şişirilmiş sermaye katkılarından nakit akışının yasallaştırılması; şişirilmiş sermaye katkılarının tespiti; hisse senedi kotasyonunun onaylanması süreçlerinde aktif katılımı ve yardımı vardı... böylece Trinh Van Quyet'in şişirilmiş sahip sermaye katkılarından oluşan hisseleri satması ve borsadaki yatırımcılardan para elde etmesi için koşullar yaratılmış oldu.

Yapay arz ve talep yaratarak borsayı manipüle etmek

Mahkeme sahnesi. Fotoğraf: Pham Kien/VNA

İlk derece kararında, FLC Grubu şirketlerinin borsada işlem gören hisse senetleri aracılığıyla yasa dışı kâr elde etmek amacıyla Trinh Van Quyet'in, FLC Grubu'nun akrabaları ve çalışanları olan 45 kişinin kişisel belgelerini ödünç alarak 20 işletme kurup kaydettirmesi ve gerçek ve tüzel kişiler adına 500 menkul kıymet hesabı açması için Trinh Thi Minh Hue'ye talimat verdiği belirtildi. Aynı zamanda, AMD, HAI, GAB, FLC, ART kodlu 5 hisse senedi için borsa manipülasyonu eylemleri gerçekleştirmek amacıyla hesaplara sahte para sağlanması talimatını verdi: Sürekli olarak aynı türdeki menkul kıymetleri alıp satmak, grup içinde alım satımları eşleştirmek (gerçek mülkiyet devrine yol açmamak), büyük miktarlarda alım satım yapmak, açılış ve kapanış saatlerinde piyasaya hakim olmak, alım/satım emirleri verip ardından emirleri iptal etmek... sahte arz ve talep yaratmak, yukarıdaki 5 hisse senedi kodu için borsayı manipüle etmek, yasa dışı olarak 723 milyar VND'den fazla kâr elde etmek.

Özellikle AMD hisse senedi kodunda, 26 Mayıs 2017 ile 13 Temmuz 2017 tarihleri ​​arasında tek başına manipülasyon yapılarak, 2015 Ceza Kanunu yürürlüğe girmeden önce 39 milyar VND tutarında yasadışı kazanç elde edildiği, Soruşturma Ajansı'nın Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'ndan düzenlemelere göre işlem yapmasını talep ettiği bildirildi. Menkul kıymetler ve menkul kıymetler piyasası alanındaki ihlaller için idari yaptırımlar öngören 23 Eylül 2013 tarihli 108/2013/ND-CP sayılı Kararname'nin 29. maddesi, Trinh Van Quyet ve Trinh Thi Minh Hue'nin ihlallerden elde edilen yasadışı kazançları iade etmesini gerektiren düzeltici tedbirler uygulamaktadır. Bu nedenle, Trinh Van Quyet ve suç ortakları, yalnızca HAI, GAB, ART ve FLC olmak üzere 4 hisse senedi kodundan elde edilen ve toplam tutarı 684 milyar VND'yi aşan yasadışı kazançlardan cezai olarak sorumludur.

İlk derece mahkeme heyetine göre, Trinh Van Quyet, Trinh Thi Minh Hue ve Trinh Thi Thuy Nga'nın borsayı manipüle ederek 684 milyar VND'den fazla yasadışı kâr elde edebilmeleri için, FLC Grubu'ndaki diğer sanıkların kararları imzalamaları ve Trinh Thi Minh Hue tarafından yönetilen hesapların teminatsız menkul kıymet satın almak için kullanılmasına (yasadışı para verme) yönelik yönlendirmelerde aktif katılımı ve yardımı olmuştur. Bazı sanıklar ayrıca, Trinh Thi Minh Hue'ye şirket kurması ve borsayı manipüle etmek için menkul kıymet hesapları açması amacıyla kişisel belgeler ödünç vermiş ve Trinh Van Quyet'in borsada yasadışı kâr elde etmesine yardımcı olmuştur.

Kaynak: https://baolaocai.vn/xet-xu-vu-flc-trinh-van-quyet-bi-tuyen-phat-21-nam-tu-post388028.html