Дострокове придбання акцій, голова правління Everest Securities був оштрафований та відсторонений від торгівлі акціями на 2 місяці

Окрім штрафу у розмірі понад 75 мільйонів донгів, Державна комісія з цінних паперів застосувала додаткове покарання у вигляді призупинення діяльності з торгівлі цінними паперами на строк 2 місяці до пана Нгуєна Хай Чау за придбання акцій до моменту реєстрації для торгівлі.

31 травня 2024 року Державна комісія з цінних паперів (ДКЦП) видала Рішення № 617 /QD-XPHC про адміністративні санкції проти пана Нгуєна Хай Чау за торгівлю поза періодом , коли В'єтнамська фондова біржа або її дочірні компанії розкривають інформацію. Зокрема, Ханойська фондова біржа оголосила, що пан Нгуєн Хай Чау - голова ради директорів акціонерного товариства Everest Securities, зареєструвався для купівлі 1 200 000 акцій EVS з 8 листопада 2022 року по 30 листопада 2022 року. Однак 7 листопада 2022 року пан Нгуєн Хай Чау придбав 1 005 000 акцій EVS .

Державна комісія з цінних паперів застосовує адміністративний штраф у розмірі 75 375 мільйонів донгів відповідно до положень пункту 3 статті 5 та підпункту h пункту 4 статті 33 Урядового декрету № 156/2020/ND-CP від 31 грудня 2020 року, що регулює адміністративні санкції за порушення у сфері цінних паперів та ринку цінних паперів (Декрет № 156/2020/ND-CP), зміненого та доповненого відповідно до положень пункту 4 та пункту 27 статті 1 Урядового декрету № 128/2021/ND-CP від 30 грудня 2021 року, що вносить зміни та доповнення до низки статей Декрету № 156/2020/ND-CP (Декрет № 128/2021/ND-CP).

Водночас Державна комісія з цінних паперів також застосувала додаткове покарання у вигляді зупинення діяльності з торгівлі цінними паперами на строк 2 місяці, як це передбачено пунктом а) пункту 7 статті 33 Декрету № 156/2020/ND-CP, зміненого та доповненого відповідно до положень пункту 27 статті 1 Декрету № 128/2021/ND-CP.

Згідно з положеннями Закону про цінні папери 2019 року, інсайдери публічних компаній, публічних інвестиційних компаній з цінними паперами, публічних фондів та пов'язані з ними особи повинні розкривати інформацію до та після здійснення операцій або у разі зміни власності на акції, права купівлі акцій, конвертовані облігації, права купівлі конвертованих облігацій, сертифікати фондів, права купівлі сертифікатів фондів або забезпечені варранти на основі цінних паперів публічних компаній, публічних інвестиційних компаній з цінними паперами та публічних фондів.

Інсайдери – це особи, які обіймають важливі посади в управлінні та адмініструванні підприємства, публічного фонду або публічної інвестиційної компанії з цінних паперів. Зокрема, до цього переліку включено Голову Ради директорів або Голову Ради учасників або Голову товариства, членів Ради директорів або членів Ради учасників, законних представників, Генерального директора (Директора), Заступника Генерального директора (Заступника директора), Фінансового директора, Головного бухгалтера та еквівалентні керівні посади, обрані Загальними зборами акціонерів або призначені Радою директорів або Радою учасників або Головою товариства; Голову Наглядової ради та членів Наглядової ради (Керівника), членів Ради внутрішнього аудиту; секретаря товариства, особу, відповідальну за корпоративне управління, та осіб, уповноважених розкривати інформацію.

Пан Нгуєн Хай Чау (нар. 1986) увійшов до Ради директорів Акціонерного товариства «Everest Securities» у 2018 році та обійняв посаду Голови Ради директорів з липня 2021 року. Транзакція з акціями EVS у листопаді 2022 року також стала часом, коли ця особа придбала додаткові акції Everest Securities. Наразі пан Чау володіє 4,06 мільйонами акцій EVS, що еквівалентно 2,47% статутного капіталу.

Джерело: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html