SmartInvest Securities оштрафовано майже на 1,4 мільярда донгів

Державна комісія з цінних паперів оштрафувала акціонерне товариство «СмартІнвест Сек'юрітіз» за численні порушення у сфері розкриття інформації, ведення обліку, кредитування...

Державна комісія з цінних паперів оштрафувала акціонерне товариство «СмартІнвест Сек'юрітіз» за численні порушення у сфері розкриття інформації, ведення обліку, кредитування...

22 листопада 2024 року Державна комісія з цінних паперів видала рішення про адміністративні санкції проти акціонерного товариства «SmartInvest Securities» (код AAS, підлога UPCoM). Відповідно, цю компанію було санкціоновано за 9 порушень. З яких найсуворіший штраф пов’язаний із наданням послуг.

Зокрема, SmartInvest було оштрафовано на 275 мільйонів донгів за надання послуг без письмового дозволу Державної комісії з цінних паперів. Компанія координувала свої дії з кредитними установами щодо надання послуг низці клієнтів, які позичали гроші для купівлі цінних паперів без дозволу Державної комісії з цінних паперів.

Компанія також надає послуги з цінних паперів або інші послуги, про які необхідно повідомити Державну комісію з цінних паперів перед впровадженням, але які ще не були повідомлені, або коли немає письмового висновку Державної комісії з цінних паперів чи вказівок компетентного державного органу.

Компанія співпрацює з акціонерною компанією Sao Kim Financial Investment, надаючи фінансові послуги низці клієнтів, які позичають гроші для купівлі цінних паперів. Крім того, вона надає послуги, що допомагають інвесторам відкривати торгові рахунки з цінними паперами в компанії. Продукт призначений для оптимізації вільних коштів на короткострокових торгових рахунках з цінними паперами для отримання гнучких процентних ставок (так званий Продукт оптимізації капіталу) за відсутності звіту, письмового висновку Державної комісії з цінних паперів та вказівок компетентних державних органів.

За це порушення також було накладено штраф у розмірі 275 мільйонів донгів.

Крім того, компанію оштрафували на 187,5 мільйонів донгів за нездатність керувати активами клієнтів окремо від активів компанії з цінних паперів. Компанія порушила правила щодо відкриття рахунків маржинальної торгівлі. У певний момент компанія відкрила рахунки маржинальної торгівлі для низки суб'єктів, яким не було дозволено відкривати рахунки маржинальної торгівлі. Штраф склав 65 мільйонів донгів.

Крім того, Smart Invest порушила правила щодо обмежень маржинальної торгівлі та була оштрафована на 137,5 мільйонів донгів. У певний момент компанія видала позики для маржинальної торгівлі за низкою кодів цінних паперів, які не входили до списку цінних паперів, дозволених для маржинальної торгівлі, оголошеного компанією.

Компанію оштрафували на 187,5 мільйонів донгів за порушення правил щодо обмежень кредитування. Компанія позичала гроші клієнтам, вносячи кошти на купівлю облігацій, але фактично не купувала і не продавала їх, а натомість доставляла гроші клієнтам протягом певного періоду часу, як було домовлено, та мала повернути основну суму боргу та комісії. 20 грудня 2022 року компанія позичила авансом гроші від продажу цінних паперів інвестиційній акціонерній компанії Sao Thang Long Investment, пов'язаній організації члена Ради директорів.

Державна комісія з цінних паперів оштрафувала компанію на 85 мільйонів донгівських доларів за неповне ведення обліку, даних, документів та документів, пов'язаних з діяльністю компанії з цінних паперів, та на 92,5 мільйона донгівських доларів за незабезпечення кадрової структури у відділах внутрішнього контролю та внутрішнього аудиту або не забезпечення відповідності кадрової структури встановленим умовам.

Компанія не повідомила інформацію, передбачену законом, що призвело до штрафу в розмірі 92,5 мільйона донгів.

Загальна сума штрафів, які SmartInvest Securities має сплатити, становить майже 1,4 мільярда донгів.

Раніше ця компанія постійно отримувала штрафи від податкового органу. 25 жовтня 2024 року компанію було адміністративно оштрафовано на 3,5 мільйона донгів за адміністративні порушення податкового законодавства. Зокрема, 8 жовтня 2024 року підрозділ із запізненням подав остаточну податкову декларацію підрядника (Форма № 01/NTNN), податковий період вересень 2024 року - згідно з подією, кінцевий термін подання документів - 7 жовтня 2024 року, кількість днів прострочення - 1 день.

У травні 2024 року цю компанію також оштрафував Податковий департамент Ханоя за серію помилок у податковій декларації та сплаті, на загальну суму штрафу, заборгованості та несвоєчасної оплати понад 438 мільйонів донгів.

У 2024 році SmartInvest встановила цільовий показник прибутку після оподаткування у розмірі 240 мільярдів донгів, що в 1,8 раза перевищує показник 2023 року. Фінансовий звіт за третій квартал показав, що після 9 місяців прибуток після оподаткування досяг 73 мільярдів донгів, що все ще далеко від запланованого показника, головним чином через те, що дохід не відповідав очікуванням. Цей результат на 13% нижчий, ніж за аналогічний період перших 9 місяців 2023 року. Нерозподілений прибуток після оподаткування станом на 30 вересня досяг 188 мільярдів донгів.

Джерело: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html