اقتراح بزيادة العقوبات بشكل حاد على انتهاكات الأوراق المالية وسندات الشركات

[إعلان 1]

ANTD.VN - اقترحت وزارة المالية تشديد العقوبات ضد انتهاكات الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية.

تطلب وزارة المالية تعليقات على مشروع المرسوم الذي يعدل ويكمل عددًا من مواد المرسوم رقم 156/2020/ND-CP الذي ينظم العقوبات الإدارية في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية، والمرسوم رقم 128/2021/ND-CP الذي يعدل ويكمل المرسوم رقم 156/2020/ND-CP، والمرسوم رقم 158/2020/ND-CP بشأن الأوراق المالية المشتقة وسوق الأوراق المالية المشتقة.

ومن بين المحتويات المهمة اقتراح وزارة المالية تشديد العقوبات على المخالفات المتعلقة بالأوراق المالية وسوق الأوراق المالية.

Cần nâng mức xử phạt đối với các vi phạm về phát hành trái phiếu riêng lẻ

ضرورة زيادة العقوبات على المخالفات في إصدار السندات الخاصة

وتحديداً، زيادة مستوى الغرامة للمخالفات التي من شأنها التأثير على عمليات منظمات تداول الأوراق المالية أو مصالح المستثمرين مثل: مخالفات العروض الخاصة، ومخالفات تداول الهامش، ومخالفات ممارسي الأوراق المالية.

- زيادة الغرامات وإضافة عقوبات على مخالفات تراخيص مزاولة الأعمال والأنشطة والخدمات المتعلقة بالأوراق المالية والتي يجب الإبلاغ عنها والموافقة عليها قبل التنفيذ لزيادة الردع وضمان إدارة أنشطة شركات الأوراق المالية وشركات إدارة الصناديق التي تتطلب الموافقة والترخيص من هيئة الأوراق المالية بالدولة.

زيادة الشكل الإضافي للعقوبة هو زيادة فترة الإيقاف لبعض الأفعال مثل فعل إقراض الحسابات مما يؤدي إلى التلاعب (يتم زيادة فترة الإيقاف إلى الحد الأقصى في العقوبات الإدارية)، وانتهاكات الإبلاغ عند انتهاك معاملات المساهمين الرئيسيين والمطلعين والأشخاص المرتبطين بأحجام كبيرة، (يتم زيادة فترة الإيقاف إلى الحد الأقصى في العقوبات الإدارية للانتهاكات بقيمة 10 مليارات دونج أو أكثر)؛

إضافة شكل قوي من تعليق أنشطة الوساطة في الأوراق المالية لفترة زمنية لأفعال إساءة استخدام أصول العملاء مثل إقراض الأموال، والأوراق المالية في حسابات العملاء، واستخدام أوراق مالية للعملاء كضمان، وأداء الخدمات المحددة في الفقرة (ب)، البند 1، المادة 86 من قانون الأوراق المالية دون موافقة كتابية من هيئة الأوراق المالية بالدولة.

واقترحت وزارة المالية أيضاً فصل انتهاكات سندات الشركات الفردية في قسم منفصل لوصف السلوكيات والعقوبات المناسبة للالتزامات وطبيعة ومستوى الانتهاكات لأن السندات الفردية لها خصائص ولوائح مختلفة عن تلك الخاصة بالأسهم الفردية والأوراق المالية العامة، كما أن تقديم الخدمات على السندات الفردية له لوائح مختلفة عن تلك الخاصة بتقديم خدمات الأوراق المالية بموجب قانون الأوراق المالية.

وفي الوقت نفسه، استكمال الانتهاكات المحددة في العرض والإفصاح عن المعلومات وتسجيل المعاملات وتقديم الخدمات المتعلقة بالسندات الفردية للشركات.

وبناء على ذلك، فإن أقصى عقوبة يتم تطبيقها على انتهاكات إصدار السندات الخاصة سترتفع من 1-1.5 مليار دونج حاليًا إلى 2-2.5 مليار دونج، وتطبق على الانتهاكات التالية: تزوير المستندات، والتأكد من مستندات مزورة تثبت أهلية العرض والإصدار في ملف تسجيل العرض، وإصدار الأسهم والسندات القابلة للتحويل والسندات ذات الضمانات الفردية.

تفاصيل مشروع المرسوم هنا.

[إعلان 2]
المصدر: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd