ANTD.VN - اقترحت وزارة المالية تشديد العقوبات ضد انتهاكات الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية.
تطلب وزارة المالية تعليقات على مشروع المرسوم الذي يعدل ويكمل عدد من مواد المرسوم رقم 156/2020/ND-CP الذي ينظم العقوبات الإدارية للمخالفات في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية، والمرسوم رقم 128/2021/ND-CP الذي يعدل ويكمل المرسوم رقم 156/2020/ND-CP، والمرسوم رقم 158/2020/ND-CP بشأن الأوراق المالية المشتقة وسوق الأوراق المالية المشتقة.
ومن بين المحتويات المهمة اقتراح وزارة المالية تشديد العقوبات على المخالفات المتعلقة بالأوراق المالية وسوق الأوراق المالية.
 |
ضرورة زيادة العقوبات على انتهاكات إصدار السندات الخاصة |
وعلى وجه التحديد، زيادة مستوى الغرامة للمخالفات التي من شأنها أن تؤثر على عمليات منظمات تداول الأوراق المالية أو مصالح المستثمرين مثل: مخالفات العروض الخاصة، ومخالفات تداول الهامش، ومخالفات ممارسي الأوراق المالية.
- زيادة الغرامات وإضافة عقوبات على مخالفات تراخيص أعمال الأوراق المالية والأنشطة التجارية والخدمات التي يجب الإبلاغ عنها والموافقة عليها قبل التنفيذ لزيادة الردع وضمان إدارة أنشطة شركات الأوراق المالية وشركات إدارة الصناديق التي تتطلب موافقة وترخيص من هيئة الأوراق المالية بالدولة.
زيادة العقوبة الإضافية من خلال زيادة فترة الإيقاف لبعض الأفعال مثل إقراض الحسابات مما يؤدي إلى التلاعب (يتم زيادة فترة الإيقاف إلى الحد الأقصى في العقوبات الإدارية)، وانتهاكات الإبلاغ عند انتهاك معاملات المساهمين الرئيسيين والمطلعين والأشخاص المرتبطين بأحجام كبيرة (يتم زيادة فترة الإيقاف إلى الحد الأقصى في العقوبات الإدارية للانتهاكات بقيمة 10 مليارات دونج أو أكثر)؛
إضافة شكل قوي من الإيقاف المؤقت لأنشطة الوساطة في الأوراق المالية في حالة ارتكاب أفعال إساءة استخدام أصول العملاء مثل إقراض الأموال، أو الأوراق المالية في حسابات العملاء، أو استخدام أوراق مالية للعملاء كضمان، أو أداء الخدمات المحددة في الفقرة (ب)، البند 1، المادة 86 من قانون الأوراق المالية دون الحصول على موافقة كتابية من هيئة الأوراق المالية بالدولة.
اقترحت وزارة المالية أيضًا فصل مخالفات سندات الشركات الفردية في قسم منفصل لتحديد السلوكيات والعقوبات المناسبة للالتزامات وطبيعة المخالفات ومستوى المخالفات، نظرًا لاختلاف خصائص ولوائح السندات الفردية عن تلك الخاصة بالأسهم الفردية والأوراق المالية العامة. كما أن تقديم الخدمات المتعلقة بالسندات الفردية يخضع للوائح مختلفة عن تلك المتعلقة بتقديم خدمات الأوراق المالية بموجب قانون الأوراق المالية.
وفي الوقت نفسه، تضاف إلى ذلك أفعال مخالفة محددة في أنشطة العرض والإفصاح عن المعلومات وتسجيل المعاملات وتقديم الخدمات المتعلقة بسندات الشركات الفردية.
وبناء على ذلك، فإن أقصى عقوبة يتم تطبيقها على انتهاكات إصدار السندات الخاصة سترتفع من 1-1.5 مليار دونج حاليًا إلى 2-2.5 مليار دونج، وتطبق على الانتهاكات التالية: تزوير المستندات، والتأكيد على مستندات مزورة تثبت أهلية العرض، والإصدار في ملف تسجيل العرض، وإصدار الأسهم، والسندات القابلة للتحويل، والسندات ذات الضمانات الفردية.
تفاصيل مشروع المرسوم هنا.
[إعلان 2]
المصدر: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd
تعليق (0)