5 klíčových bodů v soudním sporu mezi SEC a Binance.

Podle Cointelegraphu se obvinění zaměřují na to, že Binance klamala investory ohledně kontroly rizik, falšovala objem obchodů, zatajovala kritická provozní data a porušovala americké zákony o cenných papírech. Aby se Binance vyhnula regulační kontrole, vytvořila slabé kontroly a nedodržovala je, aby si udržela americké zákazníky.

Nabídka neregistrovaných cenných papírů

Předseda SEC Gary Gensler uvedl, že Changpeng Zhao (CZ) provozoval Binance.com a Binance.US jako burza, broker a dealer od července 2017. Stížnost SEC uvádí, že Binance vydělala nejméně 11,6 miliardy dolarů různými způsoby, včetně transakčních poplatků vybraných od amerických zákazníků.

Regulátor uvedl, že Binance.com musí být registrována jako clearingová společnost, broker a burza, zatímco Binance.US a BAM Trading se musí registrovat jako clearingové společnosti a burzy. BAM Trading je navíc obviněna z nabízení a prodeje stakingových programů jako služby bez registrace a je ze strany SEC povinna se zaregistrovat jako broker.

Kontroverzní praxe, která umožňuje americkým zákazníkům používat Binance.com.

V roce 2017 spustila burza CZ Binance v čínské Šanghaji, ale burza se vyhýbala zveřejnění adresy svého hlavního sídla. Mateřská společnost Binance se nachází na Kajmanských ostrovech, což její organizační strukturu činí složitější. Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) uvedla, že ačkoli Binance veřejně oznámila zákaz přístupu amerických zákazníků na Binance.com od června 2019, burza tajně umožnila Američanům platformu nadále používat, což prokazuje úmyslné ignorování amerických zákonů o cenných papírech. Binance dále vytvořila velké množství účtů pro zákazníky, kteří poskytli přihlašovací údaje KYC (Know Your Customer). Na základě IP adres a dalších informací se předpokládá, že někteří uživatelé přistupující k platformě pocházejí z USA.

ČR má situaci pod kontrolou.

Binance a BAM Trading v roce 2019 oznámily partnerství za účelem spuštění Binance.US – samostatné platformy sloužící pouze zákazníkům z USA. Na rozdíl od tvrzení Binance.US o nezávislém provozu SEC tvrdí, že CZ zůstává primárně odpovědnou osobou za společnost.

Podle Komise pro cenné papíry (SEC) nařídila Česká republika burze Binance.US, aby mezi tvůrce trhu zahrnula Sigma Chain a Merit Peak, přičemž obě tyto společnosti provozovali zaměstnanci Binance. Merit Peak údajně poskytoval decentralizované obchodní služby jménem Binance. Na Binance.com Merit Peak fungoval jako uživatelská protistrana a na Binance.US poskytoval služby tvorby trhu.

Nejméně od roku 2021 převedly subjekty Binance pod kontrolou CZ aktiva zákazníků v hodnotě miliard dolarů na americké bankovní účty vedené společností Merit Peak. Tyto finanční prostředky byly poté převedeny do Trust Company A (správcovské společnosti s omezeným účelem v New Yorku). Tato transakce pravděpodobně souvisí s vydáním stablecoinu Binance USD (BUSD). Mnoho bankovních účtů Binance.US, včetně jednoho obsahujícího finanční prostředky od amerických zákazníků, má jako hlavního operátora vedoucího kanceláře podpory. To vyvolalo otázky ohledně transparentnosti operací Binance a distribuce finančních prostředků.

107257354-1686829412752-gettyimages-1258702965-PGONCHAR_9059.jpeg — Navzdory tlaku ze strany SEC Binance prohlásila, že je připravena se proti obviněním bránit.

Obchody typu Wash se provádějí na platformě Binance.US.

Wash trading je proces, při kterém obchodníci opakovaně nakupují a prodávají stejné aktivum za účelem manipulace s trhem.

Komise pro cenné papíry (SEC) tvrdí, že společnosti BAM Trading a BAM Management uvedly v omyl jak zákazníky, tak i akciové investory ohledně účinnosti dohledu nad trhem a opatření k identifikaci a prevenci manipulativního obchodování na platformě. Nicméně tzv. washing trading (washové obchodování) na Binance.US je velmi běžné.

Ještě před spuštěním platformy si byli vedoucí představitelé a zaměstnanci společnosti BAM Trading dobře vědomi potenciálu nekalých obchodů (washing trades). V dopise generálnímu řediteli BAM a vrcholovým manažerům společnosti Binance vyjádřil spoluzakladatel Binance a vedoucí týmu pro párování objednávek obavy z možnosti, že by systém zpracování transakcí umožňoval zákazníkům obchodovat proti sobě samým.

Významné množství washového obchodování probíhalo prostřednictvím účtů propojených se Sigma Chain. Mnoho aktivních účtů Sigma Chain na Binance.US bylo propojeno s BAM Trading a BAM Management. Washové obchodování pokračovalo mezi účty Sigma Chain i po zavedení platformy v roce 2019 nejméně do června 2022. Komise pro cenné papíry (SEC) uvedla, že po zavedení COTI na Binance.US 6. dubna 2022 se Sigma Chain rychle zapojila do washového obchodování. Strategicky ke spuštění platforem, zavedení nových cenných papírů a kolům financování dochází v obdobích největší zranitelnosti investorů.

Zpronevěra klientského majetku a zneužití finančních prostředků.

Komise pro cenné papíry (SEC) obviňuje společnosti CZ a Binance z odvádění aktiv zákazníků a posílání finančních prostředků společnosti Sigma Chain. Agentura tvrdí, že Merit Peak a Sigma Chain byly použity k převodu desítek miliard dolarů mezi Binance, Binance.US a dalšími propojenými subjekty. Komise pro cenné papíry (SEC) zejména odhalila, že Sigma Chain utratila 11 milionů dolarů za nákup jachty.

Komise pro cenné papíry (SEC) dále tvrdí, že americký bankovní účet společnosti Merit Peak byl použit k převodu peněz na příjem přibližně 20 miliard dolarů z obou platforem Binance, včetně finančních prostředků zákazníků. Merit Peak údajně převedl velkou část těchto peněz svěřenecké společnosti A za účelem nákupu BUSD. Netransparentní převod finančních prostředků spotřebitelů vytváří vážné riziko ztráty nebo krádeže. Rozsah údajné zpronevěry a zneužití majetku zákazníků bude podrobněji prozkoumán v průběhu vyšetřování.

Zdrojový odkaz