Die Mirae Asset Securities Company wurde mit einer Geldstrafe von 700 Millionen VND belegt.

Die staatliche Wertpapierkommission hat gegen die Mirae Asset Securities Joint Stock Company, deren Hauptsitz sich im Le Meridien Building, Ton Duc Thang Straße 3C, Saigon Ward, Ho-Chi-Minh-Stadt befindet, Verwaltungsstrafen im Bereich Wertpapierhandel und Wertpapiermarkt verhängt.

Die Mirae Asset Securities Company hat zahlreiche Vorschriften in Bezug auf Meldepflichten und Handel verletzt. (Foto: D.V.)

Konkret verhängte die Aufsichtsbehörde der staatlichen Wertpapierkommission eine Geldstrafe von 250 Millionen VND gegen Mirae Asset, weil das Unternehmen nicht sichergestellt hatte, dass die Informationen in den Angebots- oder Emissionsdokumenten für Privatplatzierungsanleihen alle erforderlichen Angaben der Informationserklärung enthielten, bevor die Privatplatzierung von Unternehmensanleihen durch zwei Emittenten erfolgte: Flamingo Hai Tien Co., Ltd. (Informationserklärung vom 25. Oktober 2024) und Hoa Binh - Xuan Mai Clean Water Co., Ltd. (Informationserklärung vom 18. November 2024).

Mirae Asset wurde mit einer Geldstrafe von 150 Millionen VND belegt, weil das Unternehmen ungenaue Berichte eingereicht hatte (es hatte den Marktrisikowert einiger Aktien in seinem geprüften Finanzsicherheitsquotenbericht für 2024 und dem überprüften Halbjahresbericht für 2025 falsch berechnet).

Eine Geldstrafe von 125 Millionen VND wurde verhängt, weil das Unternehmen Kunden ermöglichte, Margin-Trading-Transaktionen durchzuführen, die die verfügbare Kaufkraft auf ihren Margin-Trading-Konten überstiegen (zeitweise vergab das Unternehmen Margin-Trading-Kredite, die die Kaufkraft auf den Margin-Trading-Konten der Kunden überstiegen).

Wegen Verstoßes gegen die Vorschriften bezüglich Wertpapieren, die für den Margin-Handel zugelassen sind, wurde eine Geldstrafe in Höhe von 60 Millionen VND verhängt (zu bestimmten Zeiten zahlte das Unternehmen Margin-Gelder an Kunden aus, um bestimmte Wertpapiere zu kaufen, die nicht in der Liste der für den Margin-Handel zugelassenen Wertpapiere enthalten waren).

Wegen Nichtvorlage von Berichten innerhalb der gesetzlich vorgeschriebenen Frist wurde eine Geldstrafe von 60 Millionen VND verhängt.

Das Unternehmen wurde mit einer Geldstrafe von 55 Millionen VND belegt, weil es die gesetzlich vorgeschriebenen Informationen nicht vollständig offengelegt hatte (im Zwischenfinanzbericht 2025 verzeichnete das Unternehmen Transaktionen mit seiner Muttergesellschaft Mirae Asset Securities (HK) Limited, darunter: Garantiegebühren für Kredite (36.102.979.596 VND).

Im Corporate Governance Report für die ersten sechs Monate des Jahres 2025 wird diese Transaktion jedoch nicht als Transaktion mit einer nahestehenden Person aufgeführt.

Die gegen Mirae Asset verhängte Gesamtstrafe beträgt 700 Millionen VND.

Laut der staatlichen Wertpapierkommission besteht die Abhilfemaßnahme für Mirae Asset darin, das Unternehmen zu verpflichten, gemäß den geltenden Vorschriften genaue Informationen über den Verstoß gegen die Vorschriften zur Berichterstattung über irreführende Inhalte zu melden.

DAI VIET

Quelle: https://vtcnews.vn/cong-ty-chung-khoan-mirae-asset-bi-xu-phat-700-trieu-dong-ar991213.html