Sänger Khanh Phuong muss 245 Millionen VND Strafe zahlen, weil er illegal Aktien gekauft hat

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Nach Angaben der State Securities Commission (SSC) erließ die SSC am 26. Juni die Entscheidung Nr. 514/QD-XPVPHC über Verwaltungssanktionen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt gegen Herrn Pham Khanh Phuong (Sänger Khanh Phuong – PV).

Dementsprechend hat die staatliche Wertpapierkommission beschlossen, Herrn Pham Khanh Phuong mit einer Geldstrafe von 150 Millionen VND zu belegen, weil er kein öffentliches Angebot gemäß dem Gesetz registriert hat. Konkret kaufte Herr Phuong zwischen dem 23. Juni 2022 und dem 28. Oktober 2022 3.155.718 Aktien der Song Da 1.01 Joint Stock Company (Börsenkürzel SJC) und erhöhte damit seinen Anteil von 0 % auf 45,5 %; am 23. Dezember 2022 kaufte Herr Phuong 100.000 SJC-Aktien und verkaufte 21.800 SJC-Aktien, wodurch sich sein Anteil von 1.711.896 SJC-Aktien (entsprechend 24,69 %) auf 1.790.096 SJC-Aktien (entsprechend 25,81 %) erhöhte, registrierte jedoch kein öffentliches Angebot.

Sänger Khanh Phuong wurde wegen illegalen Aktienkaufs zu einer Geldstrafe von 245 Millionen VND verurteilt. (Illustrationsfoto)

Nach Angaben der staatlichen Wertpapierkommission umfassen die Abhilfemaßnahmen den erzwungenen Verzicht auf das Stimmrecht für die durch den Verstoß erlangten Aktien direkt oder über einen bevollmächtigten Vertreter sowie den erzwungenen Verkauf von Aktien, um die Beteiligungsquote innerhalb eines Zeitraums von höchstens sechs Monaten ab dem Datum des Inkrafttretens der Entscheidung zur Anwendung dieser Maßnahme unter das für ein öffentliches Angebot für den Verstoß erforderliche Niveau zu senken.

Herr Pham Khanh Phuong wurde zusätzlich mit einer Geldstrafe von 60 Millionen VND belegt, weil er seinen Besitz von 5 % oder mehr der stimmberechtigten Aktien eines öffentlichen Unternehmens nicht gemeldet hatte. Konkret kaufte Herr Phuong am 14. Oktober 2022 96.600 SJC-Aktien, wodurch sich das Eigentumsvolumen (Verhältnis) von 289.200 SJC-Aktien (4,17 %) auf 385.800 SJC-Aktien (5,56 %) erhöhte. Damit wurde er zu einem Großaktionär von SJC, meldete dies jedoch nicht an der Hanoi Stock Exchange.

Gleichzeitig verhängte die staatliche Wertpapierkommission gegen Herrn Phuong eine Geldstrafe von 35 Millionen VND, weil er keine Änderungen des Aktienanteils über den Schwellenwert von 1 % der Anzahl der stimmberechtigten Aktien hinaus gemeldet hatte.

Insbesondere kaufte und verkaufte Herr Phuong vom 21. Oktober 2022 bis zum 30. Dezember 2022 kontinuierlich SJC-Aktien, wodurch sich die Aktienbesitzquote von Herrn Phuong und der Gruppe verwandter Personen änderte, nachdem die Transaktion den Schwellenwert von 1 % der stimmberechtigten Aktien von SJC überschritten hatte, und zwar: Erhöhung von 5,56 % auf 8,42 %; Erhöhung von 47,66 % auf 48,62 %; Verringerung von 48,13 % auf 24,53 %; Verringerung von 48,06 % auf 47,83 %; Erhöhung von 47,83 % auf 48,26 %; Erhöhung von 25,81 % auf 26,04 %, aber Herr Phuong meldete der Hanoi Stock Exchange keine/verspätet eine Änderung der Aktienbesitzquote der SJC-Aktien.

Somit beträgt die Gesamtstrafe, die Herrn Pham Khanh Phuong für die drei oben genannten Verstöße auferlegt wurde, 245 Millionen VND. Die Entscheidung tritt mit dem Datum der Unterzeichnung in Kraft.

Thanh Lam

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