Zwei weitere Wertpapierfirmen wurden mit einer Geldstrafe von Hunderten Millionen Dong belegt

Gegen FPTS wurde eine Geldstrafe von 177,5 Millionen VND wegen Verstößen gegen die Offenlegungspflichten und Personalvorschriften verhängt. Gegen Pinetree Securities wurde eine Geldstrafe von 190 Millionen VND wegen Margin-Handels mit nicht autorisierten Wertpapiercodes verhängt.

Vor Kurzem erließ die staatliche Wertpapierkommission eine Entscheidung, FPT Securities wegen Verwaltungsverstößen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermärkte mit einer Geldstrafe von insgesamt 177,5 Millionen VND zu belegen.

Der Grund dafür ist, dass das Unternehmen die Anforderungen an die Personalstruktur nicht erfüllte, da Frau Tran Thu Ha, eine Mitarbeiterin der internen Revision, weder über ein Berufszertifikat für grundlegende Wertpapierfragen und den Wertpapiermarkt noch über ein Wertpapierpraxiszertifikat und kein juristisches Berufszertifikat für Wertpapiere und den Wertpapiermarkt verfügte. Dieser Verstoß wurde mit einer Geldstrafe von 85 Millionen VND geahndet.

Gleichzeitig wurde das Unternehmen mit einer Geldstrafe von 92,5 Millionen VND belegt, weil es gesetzlich vorgeschriebene Informationen nicht gemeldet hatte. Insbesondere meldete die FPT Securities Joint Stock Company der staatlichen Wertpapierkommission keine Informationen über die Geschäftsaktivitäten der Organisation für den Handel mit derivativen Wertpapieren im September 2023, im zweiten Quartal 2024 und im Jahr 2023.

Die Pinetree Securities Joint Stock Company wurde von der State Securities Commission wegen Verstößen im Zusammenhang mit Margin-Lending-Aktivitäten mit einer Verwaltungsstrafe von insgesamt 190 Millionen VND belegt.

Insbesondere hat Pinetree Securities neue Kredite für Wertpapiere vergeben, die nicht mehr auf der Liste der für den Margin-Handel zugelassenen Wertpapiere stehen, und diese Wertpapiere als reale Vermögenswerte der Kunden auf dem Margin-Handelskonto berechnet. Wegen Verstoßes gegen Vorschriften zu Beschränkungen des Margin-Handels wurde das Unternehmen gemäß Punkt c, Klausel 4, Artikel 26 des Regierungserlasses Nr. 156/2020/ND-CP vom 31. Dezember 2020 zur Regelung von Sanktionen bei Verwaltungsverstößen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermärkte mit einer Geldstrafe von 125.000.000 VND belegt.

Gleichzeitig wurde das Unternehmen gemäß Punkt a, Klausel 3, Artikel 42 des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP zu einer Geldstrafe von 65 Millionen VND verurteilt, weil es Informationen nicht wie gesetzlich vorgeschrieben fristgerecht offengelegt hatte . Der Grund dafür ist, dass die Ho-Chi-Minh-Stadt-Börse (HoSE) am 18. Juli 2024 eine Mitteilung zur Aufnahme von Wertpapieren herausgab, die nicht für den Margin-Handel geeignet sind. Am 25. Juli 2024 veröffentlichte das Unternehmen jedoch auf seiner elektronischen Informationsseite eine Liste der für den Margin-Handel zugelassenen Wertpapiere. Am 30. August 2024 veröffentlichte HoSE die Mitteilung Nr. 1562/TB-SGDHCM zur Aufnahme von Wertpapieren, die nicht für den Margin-Handel geeignet sind. Am 6. September 2024 veröffentlichte Pinetree Securities jedoch auf seiner Website eine Liste der für den Handel zugelassenen Wertpapiere.

Die Gesamtstrafe für Pinetree Securities beträgt 190 Millionen VND. Die Gesamtstrafe für diese beiden Wertpapierfirmen beträgt 367,5 Millionen VND.

Die Stärkung der Aufsicht, Inspektion und Prüfung bleibt weiterhin ein Schwerpunkt der Konferenz, um die Ausrichtung und Arbeitsweise der staatlichen Wertpapierkommission für die ersten sechs Monate des Jahres zu überprüfen und die Aufgaben für die letzten sechs Monate des Jahres 2024 festzulegen. Es werden nicht nur Verwaltungsstrafen verhängt, sondern in der Vergangenheit auch zahlreiche höhere Strafen verhängt. Zuletzt wurde BOS Securities aufgrund mangelnder Einhaltung der Finanzsicherheitsstandards von der staatlichen Wertpapierkommission unter Kontrolle gestellt.

Im September 2024 beschloss die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde zudem die Einstellung des gesamten Betriebs der HVS Vietnam Securities Joint Stock Company aufgrund mangelnder Aufrechterhaltung der erforderlichen Einrichtungen. Im Mai 2024 wurde die HVS Securities Joint Stock Company von der Behörde mit einer Geldstrafe von 125 Millionen VND belegt, weil sie ihren Hauptsitz willkürlich und ohne Genehmigung der Aufsichtsbehörde verlegt hatte. Das Unternehmen muss zusätzlich eine Geldstrafe von 85 Millionen VND zahlen, da es keine Lösung für die Nichteinhaltung der Lizenzbedingungen für die Gründung und den Betrieb eines Wertpapiergeschäfts gemeldet hat.

Quelle: https://baodautu.vn/them-2-cong-ty-chung-khoan-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-d227426.html