Μια χρηματιστηριακή εταιρεία μπέρδεψε χρήματα πελατών, παραβιάζοντας τα δικαιώματά της κατά τη διάρκεια συναλλαγών χιλιάδων δισεκατομμυρίων με μια τράπεζα.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μόλις επέβαλε πρόστιμο στην Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) ύψους σχεδόν 1,4 δισεκατομμυρίων VND.

Σαϊγκόν - Η Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) μόλις επιβλήθηκε πρόστιμο για διοικητικές παραβάσεις - Φωτογραφία: SHS

Την τελευταία εργάσιμη ημέρα του έτους του Δράκου, η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών εξέδωσε απόφαση για την επιβολή διοικητικών κυρώσεων στην Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Σύγχυση σε αποκλειστικό λογαριασμό

Η απόφαση επιβολής κυρώσεων ανέφερε σαφώς ότι η SHS δεν διαχειριζόταν τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών ξεχωριστά από τα περιουσιακά στοιχεία των εταιρειών χρηματιστηριακών συναλλαγών.

Κάποια στιγμή, αυτή η χρηματιστηριακή εταιρεία πραγματοποίησε μια συναλλαγή μεταφοράς χρημάτων μεταξύ του ειδικού λογαριασμού και του λογαριασμού πληρωμών της εταιρείας. Για αυτήν την παράβαση, η SHS τιμωρήθηκε με πρόστιμο 175 εκατομμυρίων VND.

Σύμφωνα με τους ισχύοντες κανονισμούς, πριν από την πραγματοποίηση συναλλαγών, οι πελάτες πρέπει να μεταφέρουν χρήματα στην εταιρεία κινητών αξιών. Οι αποκλειστικοί λογαριασμοί προορίζονται μόνο για συναλλαγές πελατών.

Οι χρηματιστηριακές εταιρείες πρέπει να διαχειρίζονται ξεχωριστά τις καταθέσεις συναλλαγών σε κινητές αξίες κάθε πελάτη και να διαχωρίζουν τα χρήματα των πελατών από τα χρήματα της χρηματιστηριακής εταιρείας.

Επίσης, σε σχέση με τα χρήματα των πελατών, η SHS τιμωρήθηκε με πρόστιμο επειδή δεν υπέβαλε εγκαίρως έκθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, όπως απαιτείται από τους κανονισμούς σχετικά με το άνοιγμα εξειδικευμένου λογαριασμού σε εμπορική τράπεζα για τη διαχείριση των καταθέσεων συναλλαγών σε κινητές αξίες των πελατών.

Επιπλέον, αυτή η χρηματιστηριακή εταιρεία παραβίασε επίσης τον νόμο επιτρέποντας στους πελάτες να πραγματοποιούν συναλλαγές περιθωρίου που υπερβαίνουν την τρέχουσα αγοραστική δύναμη στον λογαριασμό συναλλαγών περιθωρίου του πελάτη.

Όσον αφορά τις παραβιάσεις των κανονισμών σχετικά με τη λήψη και εκτέλεση εντολών συναλλαγών πελατών, σε ορισμένα σημεία, η SHS επέτρεψε σε ορισμένους πελάτες να υποβάλουν εντολές αγοράς τίτλων όταν δεν είχαν αρκετά χρήματα στους λογαριασμούς συναλλαγών τίτλων τους.

Σύμφωνα με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η εν λόγω εταιρεία κινητών αξιών συνεργάστηκε επίσης με ορισμένες τράπεζες για την παροχή υπηρεσιών σε ορισμένους πελάτες, ώστε να δανείζονται χρήματα για την αγορά τίτλων χωρίς την έγκριση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Αυτή η παράβαση υπόκειται σε πρόστιμο έως και 250 εκατομμύρια VND.

Αυτή η χρηματιστηριακή εταιρεία διέπραξε επίσης παραβάσεις κατά τον δανεισμό χρημάτων σε πελάτες μέσω καταθέσεων σύμφωνα με συμβάσεις για την αναζήτηση και την εισαγωγή πελατών στην Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company και συμβάσεις για την αγορά και πώληση μετοχών με την Encapital Holdings, αλλά δεν τήρησε τις υπογεγραμμένες συμβάσεις και δεν αποπλήρωσε το κεφάλαιο και τις αμοιβές.

Πρέπει να σταματήσει να δέχεται χρήματα από τράπεζες για να δανείζει χρήματα σε πελάτες για να αγοράσουν τίτλους

Όταν παρέχουν υπηρεσίες κινητών αξιών ή άλλες υπηρεσίες, οι εταιρείες κινητών αξιών πρέπει να υποβάλλουν έκθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Ωστόσο, η SHS παρείχε την υπηρεσία σύνδεσης και μεταφοράς χρημάτων από πελάτες που υπέγραφαν συμβάσεις χρηματιστηριακής διαπραγμάτευσης κινητών αξιών στους λογαριασμούς διαπραγμάτευσης κινητών αξιών άλλων πελατών (Fintech) χωρίς να υποβάλει έκθεση στην επιτροπή, επομένως της επιβλήθηκε πρόστιμο έως και 225 εκατομμύρια VND.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ζήτησε επίσης από αυτήν την εταιρεία κινητών αξιών να σταματήσει να συντονίζεται με τράπεζες όπως η BIDV καιη SHB για την παροχή υπηρεσιών περιθωρίου κέρδους.

Επιπλέον, ο φορέας διαχείρισης απαιτεί από την SHS να μην παρέχει υπηρεσίες κινητών αξιών ή άλλες υπηρεσίες χωρίς υποβολή εκθέσεων, χωρίς γραπτές γνωμοδοτήσεις ή χωρίς καθοδήγηση από τις αρμόδιες αρχές.

Σύμφωνα με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η SHS αποκάλυψε επίσης ελλιπείς πληροφορίες σχετικά με τις συναλλαγές με συνδεδεμένα μέρη στις εκθέσεις διαχείρισης για το 2022, το 2023 και τους πρώτους 6 μήνες των 2022, 2023 και 2024.

Η παρούσα εταιρεία δεν αναφέρει πλήρως την ποσότητα και τη συνολική αξία των συναλλαγών στην ενότητα συναλλαγών μεταξύ της εταιρείας και των συνδεδεμένων μερών ή μεταξύ της εταιρείας και των κύριων μετόχων, των εσωτερικών προσώπων και των συνδεδεμένων μερών των εσωτερικών προσώπων...

Σύμφωνα με την ελεγμένη οικονομική έκθεση για το 2022, η SHS είχε συναλλαγές για τη λήψη δανείων συνολικής αξίας συναλλαγών 5,381 δισεκατομμυρίων VND και την αποπληρωμή δανείων συνολικής αξίας συναλλαγών 7,118 δισεκατομμυρίων VND με την SHB (συνδεδεμένο μέρος), ποσό που αντιστοιχεί σε ποσοστό μεγαλύτερο από το 35% της συνολικής αξίας ενεργητικού της εταιρείας στην οικονομική έκθεση του 2022.

Πηγή: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm