Μια χρηματιστηριακή εταιρεία μπέρδεψε χρήματα πελατών, παραβιάζοντας τα δικαιώματα κατά τη συναλλαγή χιλιάδων δισεκατομμυρίων με την SHB

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μόλις επέβαλε πρόστιμο στην Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS). Με μια μακρά λίστα παραβάσεων, η χρηματιστηριακή εταιρεία της οποίας πρόεδρος είναι ο κ. Do Quang Vinh πρέπει να καταβάλει πρόστιμα σχεδόν 1,4 δισεκατομμυρίων λιρών.

Ο κ. Do Quang Vinh είναι ο πρόεδρος της SHS - Φωτογραφία: SHS

Την τελευταία εργάσιμη ημέρα του έτους του Δράκου, η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών εξέδωσε απόφαση για την επιβολή διοικητικών κυρώσεων στην Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Με μια σειρά παραβάσεων, η SHS αναγκάστηκε να πληρώσει πρόστιμα ύψους σχεδόν 1,4 δισεκατομμυρίων VND. Αξίζει να σημειωθεί ότι υπήρξε παράβαση που προέκυψε από μια συναλλαγή ύψους χιλίων δισεκατομμυρίων VND μετην SHB - την τράπεζα όπου ο κ. Do Quang Hien (γνωστός και ως κ. Hien, πατέρας του κ. Do Quang Vinh) είναι Πρόεδρος του Διοικητικού Συμβουλίου.

Σύγχυση εξειδικευμένου λογαριασμού SHS

Η απόφαση για το πρόστιμο αναφέρει σαφώς ότι η SHS δεν διαχειρίστηκε τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών ξεχωριστά από τα περιουσιακά στοιχεία της χρηματιστηριακής εταιρείας.

Κάποια στιγμή, η SHS πραγματοποίησε μια συναλλαγή μεταφοράς χρημάτων μεταξύ του ειδικού λογαριασμού και του λογαριασμού πληρωμών της εταιρείας. Για αυτήν την παράβαση, η SHS τιμωρήθηκε με πρόστιμο 175 εκατομμυρίων VND.

Σύμφωνα με τους ισχύοντες κανονισμούς, πριν από την πραγματοποίηση συναλλαγών, οι πελάτες πρέπει να μεταφέρουν χρήματα στην εταιρεία κινητών αξιών. Οι αποκλειστικοί λογαριασμοί προορίζονται μόνο για συναλλαγές πελατών.

Οι χρηματιστηριακές εταιρείες πρέπει να διαχειρίζονται ξεχωριστά τις καταθέσεις συναλλαγών σε κινητές αξίες κάθε πελάτη και να διαχωρίζουν τα χρήματα των πελατών από τα χρήματα της χρηματιστηριακής εταιρείας.

Επίσης, σε σχέση με τα χρήματα των πελατών, η SHS τιμωρήθηκε με πρόστιμο επειδή δεν υπέβαλε εγκαίρως έκθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, όπως απαιτείται από τους κανονισμούς σχετικά με το άνοιγμα εξειδικευμένου λογαριασμού σε εμπορική τράπεζα για τη διαχείριση των καταθέσεων συναλλαγών σε κινητές αξίες των πελατών.

Επιπλέον, η SHS παραβίασε επίσης τον νόμο επιτρέποντας στους πελάτες να πραγματοποιούν συναλλαγές με περιθώριο κέρδους που υπερέβαιναν την τρέχουσα αγοραστική δύναμη στον λογαριασμό συναλλαγών περιθωρίου κέρδους του πελάτη.

Όσον αφορά την παραβίαση των κανονισμών σχετικά με τη λήψη και εκτέλεση εντολών συναλλαγών πελατών, σε ορισμένα σημεία, η SJS επέτρεψε σε ορισμένους πελάτες να υποβάλουν εντολές αγοράς τίτλων όταν δεν είχαν αρκετά χρήματα στους λογαριασμούς συναλλαγών τίτλων τους.

Εκτός από το πρόστιμο ύψους 125 εκατομμυρίων VND για την παραπάνω παράβαση, η Επιτροπή ανακαλεί επίσης το δικαίωμα χρήσης του πιστοποιητικού άσκησης επαγγέλματος κινητών αξιών για 1-3 μήνες σε επαγγελματίες κινητών αξιών που παραβιάζουν τους κανονισμούς σχετικά με τη λήψη και εκτέλεση εντολών διαπραγμάτευσης.

Σύμφωνα με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η SHS συντονίστηκε επίσης με την BIDV και την Saigon - Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) για την παροχή υπηρεσιών σε ορισμένους πελάτες, ώστε να δανείζονται χρήματα για την αγορά τίτλων χωρίς την έγκριση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Αυτή η παράβαση υπόκειται σε πρόστιμο έως και 250 εκατομμύρια VND.

Εκτός από την παραβίαση των κανονισμών σχετικά με τους περιορισμούς δανεισμού, η SHS διέπραξε επίσης παραβάσεις κατά τον δανεισμό χρημάτων σε πελάτες μέσω της μορφής καταβολής προκαταβολής σύμφωνα με συμβάσεις για την αναζήτηση και την εισαγωγή πελατών στην Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company και συμβάσεις για την αγορά και πώληση μετοχών με την Encapital Holdings, αλλά δεν τήρησε τις υπογεγραμμένες συμβάσεις, με επιστροφή του κεφαλαίου και των τελών.

Η SHS πρέπει να σταματήσει να δέχεται χρήματα της SHB για να δανείζει στους πελάτες χρήματα για την αγορά τίτλων.

Όταν παρέχουν υπηρεσίες κινητών αξιών ή άλλες υπηρεσίες, οι εταιρείες κινητών αξιών πρέπει να υποβάλλουν έκθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Ωστόσο, η SHS παρείχε την υπηρεσία σύνδεσης και μεταφοράς χρημάτων από πελάτες που υπέγραφαν συμβάσεις χρηματιστηριακής διαπραγμάτευσης σε λογαριασμούς συναλλαγών τίτλων άλλων πελατών (Fintech) χωρίς να υποβάλει αναφορά στην Επιτροπή. Για αυτό το σφάλμα, η SHS τιμωρήθηκε με πρόστιμο έως και 225 εκατομμύρια VND.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει επίσης απαιτήσει από την SHS να σταματήσει να συντονίζεται με τράπεζες όπως η BIDV και η SHB για την παροχή υπηρεσιών περιθωρίου κέρδους.

Επιπλέον, ο φορέας διαχείρισης απαιτεί από την SHS να μην παρέχει υπηρεσίες κινητών αξιών ή άλλες υπηρεσίες χωρίς υποβολή εκθέσεων, χωρίς γραπτές γνωμοδοτήσεις ή χωρίς καθοδήγηση από τις αρμόδιες αρχές.

Η SHS αποκάλυψε επίσης ελλιπείς πληροφορίες σχετικά με τις συναλλαγές συνδεδεμένων μερών στις εκθέσεις διαχείρισης για το 2022, το 2023 και τους πρώτους 6 μήνες των 2022, 2023 και 2024.

Η SHS δεν αναφέρει πλήρως την ποσότητα και τη συνολική αξία των συναλλαγών στην ενότητα συναλλαγών μεταξύ της εταιρείας και των συνδεδεμένων μερών ή μεταξύ της εταιρείας και των κύριων μετόχων, των εσωτερικών προσώπων και των συνδεδεμένων μερών των εσωτερικών προσώπων.

Η SHS παραβίασε επίσης τους κανονισμούς σχετικά με τις συναλλαγές με μετόχους, διευθυντές επιχειρήσεων και συνδεδεμένα πρόσωπα.

Σύμφωνα με την ελεγμένη οικονομική έκθεση για το 2022, η SHS έχει συναλλαγές για τη λήψη δανείων συνολικής αξίας συναλλαγών 5,381 δισεκατομμυρίων VND και την αποπληρωμή δανείων συνολικής αξίας συναλλαγών 7,118 δισεκατομμυρίων VND με την SHB (συνδεδεμένο μέρος), ποσό που υπερβαίνει το 35% της συνολικής αξίας ενεργητικού της εταιρείας στην οικονομική έκθεση του 2022.

Αξίζει να σημειωθεί ότι τα ανωτέρω δεν έχουν εγκριθεί από τη γενική συνέλευση των μετόχων.

Πηγή: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm