Σύμφωνα με την Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η κατανόηση της νομοθεσίας περί κινητών αξιών θα βοηθήσει τους επενδυτές να συμμορφώνονται με τη νομοθεσία, να προστατεύουν τα νόμιμα δικαιώματα και συμφέροντά τους, να επιλέγουν κατάλληλες μορφές επένδυσης και να αποφεύγουν περιττές παραβιάσεις λόγω έλλειψης νομικών γνώσεων ή επενδυτικών κινδύνων σε δραστηριότητες που δεν προστατεύονται από το νόμο. Ακολουθούν ορισμένοι κανονισμοί της νομοθεσίας περί κινητών αξιών που πρέπει να γνωρίζουν οι επενδυτές όταν συμμετέχουν στην χρηματιστηριακή αγορά.
Βασικά δικαιώματα και υποχρεώσεις των επενδυτών
Τα βασικά δικαιώματα των επενδυτών μπορούν να συνοψιστούν ως εξής: το δικαίωμα αγοράς, πώλησης, κατοχής και μεταβίβασης της κυριότητας κινητών αξιών· η λήψη οικονομικών οφελών από την κατοχή κινητών αξιών, όπως μερίσματα, τόκους ομολόγων ή κέρδη από επενδυτικά κεφάλαια· η πρόσβαση σε πληροφορίες που σχετίζονται με τον εκδότη οργανισμό και τον εισηγμένο οργανισμό σύμφωνα με τους κανονισμούς περί γνωστοποίησης πληροφοριών· και η συμμετοχή στη διαχείριση και την εποπτεία του εκδότη οργανισμού (για τους μετόχους), όπως η παρακολούθηση της γενικής συνέλευσης των μετόχων και της συνέλευσης των επενδυτών του επενδυτικού ταμείου κινητών αξιών.
Εκτός από τα δικαιώματά τους, οι επενδυτές πρέπει να συμμορφώνονται με τους κανονισμούς σχετικά με τις συναλλαγές κινητών αξιών και τις δραστηριότητες κινητών αξιών, την αποκάλυψη πληροφοριών και τους κανονισμούς για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες· να απέχουν από απαγορευμένες πράξεις όπως η χειραγώγηση τιμών, η εκμετάλλευση εμπιστευτικών πληροφοριών ή η παροχή ψευδών πληροφοριών· να αποκαλύπτουν πληροφορίες όπως απαιτείται· να αναλαμβάνουν την ευθύνη για τις επενδυτικές τους αποφάσεις· και να εκπληρώνουν τις οικονομικές τους υποχρεώσεις (να καταβάλλουν το πλήρες ποσό για τις κινητές αξίες που αγοράστηκαν εγκαίρως και να καταβάλλουν φόρους και τέλη όπως απαιτείται).
Οι επενδυτές που αγοράζουν και πωλούν κινητές αξίες θα πρέπει να γνωρίζουν τους σχετικούς κανονισμούς.
ΦΩΤΟΓΡΑΦΙΑ: DAO NGOC THACH
Πώς να συμμετάσχετε σε επενδύσεις στο χρηματιστήριο
Σύμφωνα με τους κανονισμούς, οι επενδυτές μπορούν να επενδύσουν σε κινητές αξίες με τις ακόλουθες μορφές: Άμεση επένδυση και διαπραγμάτευση στην αγορά κινητών αξιών του Βιετνάμ (συμπεριλαμβανομένων των επενδύσεων στις πρωτογενείς και δευτερογενείς αγορές) σύμφωνα με τους νόμους περί κινητών αξιών και αγοράς κινητών αξιών· έμμεση επένδυση με τη μορφή ανάθεσης επένδυσης σε εταιρεία διαχείρισης επενδυτικών κεφαλαίων κινητών αξιών, σε υποκατάστημα ξένης εταιρείας διαχείρισης κεφαλαίων στο Βιετνάμ ή ανάθεσης της διαχείρισης λογαριασμών διαπραγμάτευσης κινητών αξιών σε εταιρεία κινητών αξιών.
Για άμεση διαπραγμάτευση τίτλων: Οι επενδυτές πραγματοποιούν συναλλαγές τίτλων στο σύστημα διαπραγμάτευσης τίτλων (συμπεριλαμβανομένων εισηγμένων μετοχών, ονομαστικών μετοχών, πιστοποιητικών αμοιβαίων κεφαλαίων, εταιρικών ομολόγων, εξασφαλισμένων δικαιωμάτων αγοράς και παραγώγων). Πριν από τη διαπραγμάτευση, οι επενδυτές πρέπει να ανοίξουν έναν λογαριασμό διαπραγμάτευσης τίτλων. Οι επενδυτές μπορούν να ανοίξουν πολλαπλούς λογαριασμούς διαπραγμάτευσης τίτλων, αλλά μόνο έναν λογαριασμό ανά χρηματιστηριακή εταιρεία, εκτός από περιπτώσεις όπου ο νόμος ορίζει διαφορετικά (όπως για τις ξένες χρηματιστηριακές εταιρείες και τις εταιρείες διαχείρισης κεφαλαίων· οι ασφαλιστικές εταιρείες μπορούν να ανοίξουν δύο λογαριασμούς διαπραγμάτευσης τίτλων σε κάθε χρηματιστηριακή εταιρεία...).
Οι επενδυτές μπορούν να διενεργούν συναλλαγές (να υποβάλλουν εντολές αγοράς και πώλησης τίτλων) μέσω των λογαριασμών διαπραγμάτευσης τίτλων τους. Ωστόσο, σε ορισμένες περιπτώσεις όπου οι συναλλαγές δεν μπορούν να πραγματοποιηθούν μέσω του συστήματος διαπραγμάτευσης τίτλων, ο νόμος επιτρέπει συναλλαγές και μεταβιβάσεις κυριότητας τίτλων εκτός του συστήματος διαπραγμάτευσης (όπως δωρεές, κληρονομιές· συναλλαγές που δεν μπορούν να εκτελεστούν μέσω του συστήματος διαπραγμάτευσης τίτλων). Οι επενδυτές πρέπει να έχουν επαρκή κεφάλαια κατά την υποβολή εντολών αγοράς τίτλων, εκτός από τις περιπτώσεις συναλλαγών περιθωρίου και οργανισμών εγκατεστημένων στο εξωτερικό που συμμετέχουν στην αγορά κινητών αξιών του Βιετνάμ (ξένοι επενδυτές).
Επένδυση σε πιστοποιητικά αμοιβαίων κεφαλαίων ανοιχτού τύπου: Οι επενδυτές αγοράζουν, πωλούν και κατέχουν πιστοποιητικά ενός ή περισσότερων αμοιβαίων κεφαλαίων ανοιχτού τύπου που διαχειρίζεται μια εταιρεία διαχείρισης κεφαλαίων μέσω ενός λογαριασμού διαπραγμάτευσης πιστοποιητικών αμοιβαίων κεφαλαίων ανοιχτού τύπου που ανοίγεται και διαχειρίζεται ένας πράκτορας διανομής σε συνεργασία με έναν πάροχο υπηρεσιών πράκτορα μεταβιβάσεων. Σε αντίθεση με τα πιστοποιητικά αμοιβαίων κεφαλαίων κλειστού τύπου που είναι εισηγμένα στο σύστημα συναλλαγών που οργανώνεται και λειτουργεί από το Χρηματιστήριο, Τα πιστοποιητικά αμοιβαίων κεφαλαίων ανοιχτού τύπου δεν είναι εισηγμένα στο χρηματιστήριο.
Ανάθεση διαχείρισης λογαριασμού συναλλαγών κινητών αξιών και ανάθεση επενδύσεων σε επενδυτές:
Εκτός από την άμεση συμμετοχή στις συναλλαγές κινητών αξιών, οι επενδυτές μπορούν να εμπιστευτούν σε μια χρηματιστηριακή εταιρεία τη διαχείριση του λογαριασμού διαπραγμάτευσης κινητών αξιών τους ή να εμπιστευτούν σε μια εταιρεία διαχείρισης επενδυτικών κεφαλαίων την πραγματοποίηση επενδύσεων για λογαριασμό τους.
Η ανάθεση της διαχείρισης του λογαριασμού διαπραγμάτευσης κινητών αξιών ενός επενδυτή επιτρέπεται μόνο σε μεμονωμένους επενδυτές. Η παροχή υπηρεσιών σε επενδυτές πραγματοποιείται βάσει σύμβασης μεταξύ της χρηματιστηριακής εταιρείας και του μεμονωμένου επενδυτή, με διάρκεια που δεν υπερβαίνει το ένα έτος από την ημερομηνία υπογραφής της σύμβασης· η χρηματιστηριακή εταιρεία διορίζει έναν επαγγελματία χρηματιστηριακών εταιρειών για τη διαχείριση του εμπιστευμένου λογαριασμού συναλλαγών.
Η ανάθεση επένδυσης είναι όταν ένας επενδυτής (ο ανάδοχος) εμπιστεύεται σε μια εταιρεία διαχείρισης επενδυτικών κεφαλαίων κινητών αξιών (ο ανάδοχος) την πλήρη ευθύνη για τη χρήση περιουσιακών στοιχείων και κεφαλαίου για την εκτέλεση επενδυτικών δραστηριοτήτων με σκοπό το κέρδος, βάσει σύμβασης ανάθεσης επένδυσης. Βάσει της συμφωνίας μεταξύ των δύο μερών, ο ανάδοχος είναι υπεύθυνος για τη διαχείριση του επενδυτικού χαρτοφυλακίου, τη λήψη επενδυτικών αποφάσεων για τη διασφάλιση της απαιτούμενης απόδοσης και την ελαχιστοποίηση των κινδύνων. Οι δραστηριότητες ανάθεσης επενδύσεων διεξάγονται μέσω της υπογραφής συμβάσεων ανάθεσης επένδυσης, όπως ορίζεται από τον Νόμο περί Αξιών...
Πηγή: https://thanhnien.vn/nha-dau-tu-mua-ban-chung-khoan-can-luu-y-gi-185260429163021547.htm
Σχόλιο (0)