Ενίσχυση της εποπτείας των εισηγμένων εταιρειών και των εταιρειών διαχείρισης κεφαλαίων

(Chinhphu.vn) - Από την αρχή του έτους, η Επιθεώρηση της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών (SSC) έχει επικεντρωθεί στην επιθεώρηση της συμμόρφωσης με τους νομικούς κανονισμούς για τις κινητές αξίες και την αγορά κινητών αξιών από τις χρηματιστηριακές εταιρείες, τις εισηγμένες εταιρείες και τις εταιρείες διαχείρισης κεφαλαίων.

Οι επιθεωρητές της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών επικεντρώνονται στην επιθεώρηση της συμμόρφωσης με τους νομικούς κανονισμούς για τις κινητές αξίες και την αγορά κινητών αξιών των εταιρειών κινητών αξιών, των εισηγμένων εταιρειών και των εταιρειών διαχείρισης κεφαλαίων - Φωτογραφία: VGP/Toan Thang

Συγκεκριμένα, οι ομάδες επιθεώρησης της Κρατικής Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς διενήργησαν επιθεωρήσεις σε 5 εισηγμένες εταιρείες, 1 χρηματιστηριακή εταιρεία και 2 εταιρείες διαχείρισης κεφαλαίων.

Το περιεχόμενο της επιθεώρησης επικεντρώνεται κυρίως στη συμμόρφωση με τους νομικούς κανονισμούς για τις κινητές αξίες και την χρηματιστηριακή αγορά (TTCK) των εταιρειών κινητών αξιών, των εισηγμένων στο χρηματιστήριο εταιρειών και των εταιρειών διαχείρισης κεφαλαίων.

Όσον αφορά τα αποτελέσματα της εφαρμογής μετά την επιθεώρηση, η Επιθεώρηση της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών δήλωσε ότι κατά τους πρώτους 6 μήνες του 2025, με την ανάπτυξη 8 ομάδων επιθεώρησης, η Επιθεώρηση της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών εξέδωσε 3 συμπεράσματα επιθεώρησης, ολοκλήρωσε άμεσες επιθεωρήσεις σε 5 επιχειρήσεις και προετοιμάστηκε να εκδώσει συμπεράσματα επιθεώρησης σύμφωνα με τους κανονισμούς.

Η Επιθεώρηση της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών ζήτησε από τις επιθεωρημένες μονάδες και τις σχετικές μονάδες να εφαρμόσουν αυστηρά τις συστάσεις του Πορίσματος Επιθεώρησης. Μέσω της επιθεώρησης, επιβλήθηκαν διοικητικά πρόστιμα ύψους 567,5 εκατομμυρίων VND σε 2 επιθεωρημένες επιχειρήσεις.

Η Επιθεώρηση της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών θα συνεχίσει να επικεντρώνεται στην στενή παρακολούθηση και εποπτεία της εφαρμογής των συμπερασμάτων των επιθεωρήσεων και θα λαμβάνει μέτρα για την αντιμετώπιση και την παρότρυνση περιπτώσεων μη εφαρμογής ή ελλιπούς εφαρμογής των συστάσεων σύμφωνα με τα συμπεράσματα των επιθεωρήσεων.

Ωστόσο, σύμφωνα με την Επιθεώρηση της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών, παρά τον εντοπισμό, τον χειρισμό και τη σύσταση για τον χειρισμό πολλών παραβάσεων κατά επιθεωρούμενων και εξεταζόμενων υποκειμένων, η κατάσταση των παραβιάσεων των κανόνων της αγοράς κινητών αξιών και χρηματιστηρίου από επιχειρήσεις και επενδυτές εξακολουθεί να μην δείχνει σημάδια υποχώρησης.

Διευκρινίζοντας την αιτία αυτής της κατάστασης, σύμφωνα με την Επιθεώρηση της Κρατικής Επιτροπής Κινητών Αξιών, παρόλο που το νομικό πλαίσιο για τον τομέα των κινητών αξιών και την χρηματιστηριακή αγορά βελτιώνεται ολοένα και περισσότερο, με αυστηρούς κανονισμούς για τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις των οργανισμών και των ατόμων που συμμετέχουν στην αγορά, εξακολουθούν να υπάρχουν οργανισμοί και άτομα που δεν κατανοούν πλήρως τους κανονισμούς, με αποτέλεσμα τη μη συμμόρφωσή τους.

Η επίγνωση της συμμόρφωσης με τη νομοθεσία από ορισμένους επενδυτές και επιχειρήσεις εξακολουθεί να είναι περιορισμένη. Επιπλέον, υπάρχουν επιχειρήσεις που αντιμετωπίζουν δυσκολίες στην παραγωγή και τις επιχειρηματικές τους δραστηριότητες, αδυνατώντας να διασφαλίσουν την πλήρη συμμόρφωση με τις υποχρεώσεις τους στον τομέα των κινητών αξιών και της χρηματιστηριακής αγοράς.

Για να ξεπεραστεί αυτή η κατάσταση, στο μέλλον, η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών θα συνεχίσει να επανεξετάζει, να τροποποιεί και να συμπληρώνει τα νομικά έγγραφα σχετικά με τις κινητές αξίες και την χρηματιστηριακή αγορά, τόσο για να δημιουργήσει ευνοϊκές συνθήκες για τις επιχειρήσεις και τους επενδυτές όσο και για να τελειοποιήσει το νομικό πλαίσιο, ρυθμίζοντας αυστηρά τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις στις δραστηριότητες κινητών αξιών.

Ταυτόχρονα, να προωθηθεί η προπαγάνδα και η διάδοση των νόμων, να αυξηθεί η ευαισθητοποίηση και το αίσθημα συμμόρφωσης με τους νόμους για τα μέλη της αγοράς και το επενδυτικό κοινό μέσω προγραμμάτων κατάρτισης, σεμιναρίων και μέσων μαζικής ενημέρωσης.

Ενίσχυση της επιθεώρησης και της εποπτείας των δραστηριοτήτων της αγοράς, ιδίως των συναλλαγών με ενδείξεις ανωμαλίας, για τον άμεσο εντοπισμό και την αυστηρή αντιμετώπιση των παραβάσεων. Βελτίωση της αποτελεσματικότητας του συντονισμού με τις αρμόδιες αρχές και τις ερευνητικές υπηρεσίες για την αντιμετώπιση των παραβάσεων με ενδείξεις εγκληματικότητας.

Τοάν Θανγκ

Πηγή: https://baochinhphu.vn/tang-cuong-thanh-tra-cac-cong-ty-dai-chung-cong-ty-quan-ly-quy-10225081310314009.htm