El 'gran pez' Dragon Capital multado por comprar y vender acciones de HDB sin informar

Recientemente, no solo empresas cotizadas y compañías de valores, sino también muchos fondos nacionales y extranjeros han sido "mencionados" por el organismo de inspección de la Comisión de Valores, incluidos MBCapital y el fondo Viet Cat.

La agencia gestora del mercado de valores ha aumentado las sanciones en este ámbito. - Foto: QUANG DINH

Operaciones bursátiles que deberían reportarse, pero que no se reportaron.

La Comisión Estatal de Valores acaba de firmar y emitir la Decisión N° 42 sobre sanciones administrativas en el sector de valores contra Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company.

Dragon Capital Vietnam tiene su sede en el Distrito 1 de Ciudad Ho Chi Minh.

Según la decisión, el fondo de inversión mencionado anteriormente fue multado con 137,5 millones de VND por no informar la transacción prevista.

Específicamente, el Fondo de Inversión en Valores Dinámicos DC (Fondo DC), gestionado por Dragon Capital, es una organización relacionada con el Sr. Luu Duc Khanh, Presidente del Consejo de Representantes del Fondo DC y también Vicepresidente del Consejo de Administración del Banco Comercial Conjunto de Desarrollo de la Ciudad de Ho Chi Minh (HDB).

De acuerdo con la normativa, Dragon Capital Fund Management Company tiene la obligación de divulgar información en nombre de DC Fund. Sin embargo, esta compañía no ha informado sobre las transacciones previstas para algunas operaciones de DC Fund correspondientes al período 2021-2022.

En dicho documento, la agencia gestora del mercado de valores indicó claramente que el 14 de octubre de 2021, DC Fund compró 200.000 acciones de HDB.

El 26 de octubre de 2021, DC Fund compró 100.000 acciones de HDB. En noviembre de 2021, este fondo negoció 450.000 acciones de HDB (de las cuales compró 300.000 y vendió 150.000).

El 2 de diciembre de 2021, DC Fund continuó comprando 150.000 acciones de HDB. Luego, en abril de 2022, DC Fund vendió 400.000 acciones de HDB y un mes después vendió 200.000 unidades.

Anticipo de pago a 2 empleados sin contenido laboral específico

Recientemente, no solo empresas cotizadas y sociedades de valores, sino también muchos fondos nacionales y extranjeros han sido "mencionados" por el organismo de inspección de la Comisión de Valores.

A principios de este año, la Inspección de la Comisión Estatal de Valores impuso sanciones administrativas a la sociedad anónima MB Capital Management.

En su sitio web, MBCapital se presenta como una empresa gestora de fondos con un capital social de 323 mil millones de VND, del cual el 91% pertenece a MBBank .

Según la resolución sancionadora, MBCapital deberá pagar 92,5 millones de VND por incumplir el ratio de inversión. De acuerdo con el informe de seguimiento de la sucursal de Ha Thanh del Banco Comercial Conjunto de Inversión y Desarrollo de Vietnam ( BIDV ), la estructura de la cartera de inversión del Fondo de Inversión en Bonos de MB superó el ratio prescrito el 23 de febrero de 2023, el 8 de marzo de 2023 y el 30 de septiembre de 2024, según consta en la resolución.

Anteriormente, la Comisión de Valores impuso a la empresa Viet Cat Fund Management Joint Stock Company una multa de más de 312 millones de VND por diversas infracciones. Esta empresa tiene su sede en el piso 11 del edificio Torre DOJI , en el distrito de Ba Dinh, Hanói.

En concreto, Viet Cat Fund Management fue multada por incumplir la normativa del fondo de inversión, violando las regulaciones sobre préstamos o transferencias de capital a organizaciones y particulares. En 2022 y 2023, esta empresa otorgó préstamos a dos empleados sin una función específica relacionada con sus puestos.

Además, Viet Cat Fund Management también infringió la ley al no separar las actividades de inversión financiera de las de gestión de fondos de inversión en valores. En consecuencia, la empresa dispuso que una misma persona realizara inversiones financieras y, a la vez, ejerciera como ejecutivo de Viet Value Investment Fund.

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Fuente: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm