علیرغم اصلاحیه کمیسیون اوراق بهادار، Mirae Asset هنوز تخلفات اساسی را مرتکب می‌شود

در بازه زمانی ۸ تا ۱۶ ژوئن، آقای نگوین ون نگییا - عضو هیئت مدیره شرکت سهامی لیزن (کد سهام LCG) - سفارشی برای فروش سهام LCG ثبت کرد. با این حال، به جای فروش، شرکت سهامی اوراق بهادار دارایی میرا (ویتنام) معامله‌ای برای خرید ۲۰،۰۰۰ سهم LCG (در ۹ ژوئن) انجام داد که مطابق با سفارش معامله مشتری نبود. نه تنها این، بلکه میرا همچنین بیش از حجم معاملات ثبت شده مشتری (فروش بیش از ۲۰،۰۰۰ سهم LCG) فروخت.

در طول دوره معاملاتی فوق، سهام LCG در حدود ۱۳۰۰۰ دونگ ویتنام به ازای هر سهم در نوسان بود. بنابراین، ۲۰،۰۰۰ سهم LCG تقریباً ۲۶۰ میلیون دونگ ویتنام ارزش دارد.

کمیسیون اوراق بهادار ایالتی (SSC) بعداً شرکت Mirae Asset را به دلیل نقض مقررات مربوط به دریافت و اجرای سفارشات معاملاتی مشتریان جریمه کرد. بر این اساس، این شرکت اوراق بهادار به مبلغ 112.5 میلیون دونگ ویتنام جریمه شد.

وقتی خبرنگاران با مدیران شرکت Mirae Asset تماس گرفتند، فقط توضیحی دریافت کردند مبنی بر اینکه این اشتباه توسط گروهی از دلالان شرکت رخ داده است. این شخص هیچ راه حلی برای پرونده نگوین ون نگیای، سرمایه‌گذار، ارائه نداد.

وو توی نگا، سرمایه‌گذار (نام تو لیم، هانوی ) در گفتگو با لائو دونگ، نگرانی خود را از تأثیر قابل توجه اقدامات شرکت میرا است بر اعتماد ابراز کرد. او گفت: «من فکر می‌کنم نشانه‌های زیادی از دستکاری سهام وجود دارد. نه تنها این، بلکه این حادثه بر شفافیت بازار سهام نیز تأثیر می‌گذارد، در حالی که کل سیستم در تلاش است تا از یک بازار مرزی به یک بازار نوظهور ارتقا یابد.»

در انجمن‌ها، بسیاری از سرمایه‌گذاران نیز این سوال را مطرح کردند که چرا این یک شرکت بزرگ اوراق بهادار است، اما یک خطای اساسی مرتکب شده است.

یکی از سرمایه‌گذاران اظهار داشت: «خرید یا فروش سهام با ثبت سفارش از طرف شخص دیگر، با یک پیامک برای تأیید همراه خواهد بود و این در مورد همه شرکت‌های اوراق بهادار صدق می‌کند. بنابراین درک خطای اینجا واقعاً دشوار است.»

در تحولی دیگر، کمیسیون اوراق بهادار ایالتی به تازگی حکمی مبنی بر جریمه اداری شرکت سهامی اوراق بهادار DNSE به مبلغ ۱۲۵ میلیون دانگ ویتنام صادر کرده است. دلیل این امر این است که این واحد به ۴ حساب اجازه داده است تا در حالی که پول کافی در حساب وجود ندارد، سفارش خرید اوراق بهادار ثبت کنند.

یا کمی قبل از آن، در 24 آگوست، شرکت APG Securities به دلیل فروش بیش از 635900 سهم PSG (شرکت سهامی خاص سرمایه‌گذاری و ساخت و ساز نفت سایگون) 60 میلیون دانگ ویتنام جریمه شد، که منجر به کاهش نسبت مالکیت سهام پس از معامله از 6٪ به 5٪ اما عدم گزارش آن شد.

شایان ذکر است که سلسله تخلفات شرکت‌های اوراق بهادار علیرغم این واقعیت که در ماه مه، کمیسیون اوراق بهادار کشور سندی را به شرکت‌های اوراق بهادار ارسال کرد و به آنها یادآوری کرد که عملیات خود را اصلاح کنند، همچنان ادامه دارد. بر این اساس، شرکت‌های اوراق بهادار باید در فعالیت‌های تجاری خود به شدت از مقررات پیروی کنند؛ کنترل داخلی و مدیریت ریسک را تقویت کنند.

منبع