Sur la base des conclusions de l'enquête complémentaire menée par la police sur l'affaire pénale, la Commission des valeurs mobilières de l'État (SSC) a rendu le 19 janvier une décision imposant des sanctions administratives à 12 organisations et individus.
Ces personnes comprennent Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong et Le Quang Nhuan. Les organisations sont Louis Holdings JSC et The Golden Group JSC (anciennement Louis Capital JSC).
En conséquence, la Commission des valeurs mobilières de l'État a décidé de suspendre les transactions sur titres de 12 organisations et particuliers sur 12 comptes numériques ouverts chez Tri Viet Securities JSC (HoSE : TVB) et 2 comptes ouverts chez APG Securities JSC (HoSE : APG) pour une période de 9 mois à compter du 19 janvier 2024 en raison de violations de prêts de comptes à d'autres pour négocier des titres, entraînant une manipulation du marché boursier.
Les 12 organisations et individus mentionnés ci-dessus ont prêté leurs comptes à M. Do Thanh Nhan pour négocier des titres, ce qui a conduit à une manipulation du marché boursier pour les codes boursiers BII et TGG.
Selon la Commission des valeurs mobilières de l'État, sur la base des conclusions de l'enquête menée par l'agence de police, les 12 organisations et individus mentionnés ci-dessus n'ont tiré aucun revenu illégal de la violation.
En outre, la Commission des valeurs mobilières de l'État a également émis une décision sur l'application de mesures préventives pour mettre fin aux violations de la loi sur les valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières contre les personnes et organisations susmentionnées.
La première consiste à interdire la négociation de valeurs mobilières pour une période de 2 ans à compter du 19 janvier 2024. La deuxième consiste à interdire la détention de positions dans des sociétés de valeurs mobilières, des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières, des succursales de sociétés de valeurs mobilières étrangères et de sociétés de gestion de fonds au Vietnam, et des sociétés d'investissement en valeurs mobilières pour une période de 2 ans à compter du 19 janvier 2024 .
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