Douze personnes et organisations sont interdites de négociation de titres en raison des agissements de M. Do Thanh Nhan.

Suite aux conclusions de l'enquête complémentaire menée par l'agence de police dans le cadre de cette affaire pénale, la Commission d'État des valeurs mobilières (SSC) a pris, le 19 janvier, une décision imposant des sanctions administratives à 12 organisations et personnes.

Ces personnes comprennent Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong et Le Quang Nhuan. Les organisations sont Louis Holdings JSC et The Golden Group JSC (anciennement Louis Capital JSC).

En conséquence, la Commission nationale des valeurs mobilières a décidé de suspendre les transactions sur titres de 12 organisations et particuliers sur 12 comptes numériques ouverts auprès de Tri Viet Securities JSC (HoSE : TVB) et 2 comptes ouverts auprès d'APG Securities JSC (HoSE : APG) pour une période de 9 mois à compter du 19 janvier 2024 en raison de violations liées au prêt de comptes à des tiers pour négocier des titres, entraînant une manipulation du marché boursier.

Les 12 organisations et personnes mentionnées ci-dessus ont prêté leurs comptes à M. Do Thanh Nhan pour négocier des titres, ce qui a conduit à une manipulation du marché boursier pour les codes boursiers BII et TGG.

Selon la Commission d'État des valeurs mobilières, sur la base des conclusions de l'enquête menée par les forces de police, les 12 organisations et personnes mentionnées ci-dessus n'ont tiré aucun revenu illégal de ces infractions.

En outre, la Commission nationale des valeurs mobilières a également publié une décision relative à l'application de mesures préventives visant à mettre fin aux violations des lois sur les valeurs mobilières et le marché des valeurs mobilières à l'encontre des personnes et organisations susmentionnées.

Premièrement, interdiction des transactions sur titres pour une période de 2 ans à compter du 19 janvier 2024. Deuxièmement, interdiction de détenir des postes dans des sociétés de valeurs mobilières, des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières, des succursales de sociétés de valeurs mobilières et de sociétés de gestion de fonds étrangères au Vietnam, et des sociétés d'investissement en valeurs mobilières pour une période de 2 ans à compter du 19 janvier 2024 .

Source: https://www.nguoiduatin.vn/12-ca-nhan-to-chuc-bi-cam-giao-dich-chung-khoan-vi-ong-do-thanh-nhan-a646965.html