למרות תיקון רשות ניירות ערך, Mirae Asset עדיין מבצע הפרות בסיסיות

[מודעה_1]

במהלך התקופה שבין ה-8 ביוני ל-16 ביוני, מר נגוין ואן נגיה - חבר דירקטוריון של חברת Lizen Joint Stock Company (קוד מניה LCG) - הגיש הזמנה למכירת מניות LCG. עם זאת, במקום למכור, חברת Mirae Asset Securities Joint Stock Company (וייטנאם) ביצעה עסקה לרכישת 20,000 מניות LCG (ב-9 ביוני) שלא בהתאם להוראת העסקה של הלקוח. לא רק זאת, Mirae Asset מכרה גם סכום העולה על נפח העסקאות הרשום של הלקוח (מכירה של למעלה מ-20,000 מניות LCG).

במהלך תקופת המסחר הנ"ל, מניות LCG נעו סביב 13,000 דונג וייט למניה. לפיכך, 20,000 מניות LCG שוות כ-260 מיליון דונג וייט.

רשות ניירות הערך של המדינה (SSC) קנסה מאוחר יותר את מירה אסט בגין הפרת תקנות בנוגע לקבלה וביצוע של הוראות מסחר מלקוחות. בהתאם לכך, חברת ניירות הערך נקנסה בסכום של 112.5 מיליון דונג וייטנאמי.

כאשר כתבים פנו למנהלי Mirae Asset, הם קיבלו הסבר רק שמדובר בטעות של קבוצת ברוקרים בחברה. אדם זה לא הציע פתרון למקרה של המשקיע נגוין ואן נגיה.

בשיחה עם לאו דונג, הביעה המשקיעה וו ת'וי נגה (נאם טו ליאם, האנוי ) דאגה מכך שפעולותיה של מיראה אסט פגעו באופן משמעותי באמון. היא אמרה: "אני חושבת שיש סימנים רבים למניפולציה של מניות. לא רק זאת, התקרית הזו משפיעה גם על השקיפות של שוק המניות, בעוד שהמערכת כולה מנסה להשתדרג משוק גבול לשוק מתפתח."

בפורומים, משקיעים רבים גם הטילו ספק מדוע מדובר בחברת ניירות ערך גדולה אך עשתה טעות בסיסית.

"קנייה או מכירה של מניות על ידי ביצוע הזמנה מטעם מישהו אחר תלווה בהודעת SMS לאימות, וזה המצב בכל חברות ניירות הערך. לכן השגיאה כאן קשה מאוד להבנה" - העיר משקיע.

בהתפתחות נוספת, רשות ניירות הערך של המדינה הוציאה זה עתה החלטה לקנוס מנהלי את חברת DNSE Securities Joint Stock Company בקנס של 125 מיליון דונג וייטנאמי. הסיבה לכך היא שיחידה זו אפשרה ל-4 חשבונות לבצע הוראות לרכישת ניירות ערך כאשר לא היה מספיק כסף בחשבון.

או זמן קצר לפני כן, ב-24 באוגוסט, APG Securities נקנסה ב-60 מיליון דונג וייטנאמי בגין מכירת יותר מ-635,900 מניות PSG (חברת המניות המשותפת של Saigon Petroleum Investment and Construction), מה שהוביל לכך שיחס אחזקות המניות לאחר העסקה ירד מ-6% ל-5% אך לא דווח.

ראוי לציין כי סדרת ההפרות מצד חברות ניירות ערך המשיכה להתרחש למרות העובדה שבחודש מאי שלחה רשות ניירות הערך הממלכתית מסמך לחברות ניירות ערך המזכיר להן לתקן את פעילותן. בהתאם לכך, על חברות ניירות ערך לעמוד בקפדנות בתקנות בפעילותן העסקית; לחזק את הבקרה הפנימית וניהול הסיכונים.

[מודעה_2]
מָקוֹר