חברת ניירות ערך ערבבה כספי לקוחות, הופרה בעת ביצוע עסקאות של אלפי מיליארדים עם בנק.

רשות ניירות ערך קנסה זה עתה את חברת ניירות הערך המשותפת של סייגון- האנוי (SHS) בכמעט 1.4 מיליארד דונג וייטנאמי.

Một công ty chứng khoán nhập nhằng tiền khách hàng, vi phạm khi giao dịch nghìn tỉ với SHB - Ảnh 1. — חברת ניירות הערך המשותפת של סייגון-האנוי (SHS) נקנסה זה עתה בגין הפרות מנהליות - צילום: SHS

ביום העבודה האחרון של שנת הדרקון, פרסמה ועדת ניירות הערך הממלכתית החלטה להטיל סנקציות מנהליות על חברת ניירות הערך המשותפת של סייגון-האנוי (SHS).

בלבול בחשבון ייעודי

בהחלטת הקנס קבעה בבירור כי SHS לא ניהלה את נכסי הלקוחות בנפרד מנכסי חברות ניירות ערך.

בשלב מסוים, חברת ניירות ערך זו ביצעה עסקת העברת כספים בין החשבון הייעודי לחשבון התשלום של החברה. בגין הפרה זו, SHS נקנסה ב-175 מיליון דונג וייטנאמי.

על פי התקנות הנוכחיות, לפני ביצוע מסחר, על הלקוחות להעביר כסף לחברת ניירות הערך. חשבונות ייעודיים מיועדים אך ורק לעסקאות של לקוחות.

חברות ניירות ערך חייבות לנהל בנפרד את פיקדונות המסחר בניירות ערך של כל לקוח ולהפריד בין כספי הלקוחות לכספי חברת ניירות הערך.

כמו כן, בהקשר של כספי לקוחות, SHS נקנסה גם על אי דיווח לרשות ניירות ערך בזמן כנדרש בתקנות לפתיחת חשבון ייעודי בבנק מסחרי לניהול פיקדונות מסחר בניירות ערך של לקוחות.

בנוסף, חברת ניירות ערך זו הפרה גם את החוק בכך שאפשרה ללקוחות לבצע עסקאות מרג'ין מעבר לכוח הקנייה הנוכחי בחשבון מסחר המרג'ין של הלקוח.

בנוגע להפרות של תקנות בנוגע לקבלה וביצוע של הוראות מסחר מלקוחות, בנקודות מסוימות, SHS אפשרה לחלק מהלקוחות להגיש הוראות לרכישת ניירות ערך כאשר לא היה להם מספיק כסף בחשבונות המסחר בניירות ערך שלהם.

על פי רשות ניירות הערך, חברת ניירות הערך הזו גם תיאמה עם מספר בנקים כדי לספק שירותים למספר לקוחות כדי ללוות כסף לרכישת ניירות ערך ללא אישור רשות ניירות הערך. הפרה זו צפוי לקנס של עד 250 מיליון דונג וייטנאמי.

חברת ניירות ערך זו ביצעה גם הפרות כאשר הלוותה כסף ללקוחות באמצעות תשלום פיקדון, בהתאם לחוזים לאיתור והיכרות עם לקוחות לחברת השקעות Joint Stock של Hanoi Technology Finance וחוזים לקנייה ומכירה של מניות עם Encapital Holdings, אך לא עמדה בחוזים החתומים ולא החזירה את הקרן והעמלות.

חייבים להפסיק לקחת כסף מהבנקים כדי להלוות כסף ללקוחות לרכישת ניירות ערך

בעת מתן שירותי ניירות ערך או שירותים אחרים, חברות ניירות ערך חייבות לדווח לרשות ניירות ערך.

עם זאת, SHS ביצעה את שירות חיבור והעברת כספים מלקוחות שחתמו על חוזי תיווך ניירות ערך לחשבונות מסחר בניירות ערך של לקוחות אחרים (פינטק) מבלי לדווח לוועדה, ולכן נקנסה בסכום של עד 225 מיליון דונג וייטנאמי.

רשות ניירות ערך ביקשה גם מחברת ניירות ערך זו להפסיק לתאם עם בנקים כמו BIDV ו-SHB כדי לספק שירותי מרג'ין.

בנוסף, סוכנות הניהול דורשת מ-SHS לא לספק שירותי ניירות ערך או שירותים אחרים ללא דיווח, ללא חוות דעת בכתב או ללא הנחיות מרשויות מוסמכות.

על פי רשות ניירות ערך, SHS חשפה גם מידע חלקי על עסקאות עם צדדים קשורים בדוחות הניהול לשנים 2022, 2023 וששת החודשים הראשונים של 2022, 2023 ו-2024.

חברה זו אינה מציינת במלואן את הכמות והערך הכולל של העסקאות בסעיף העסקאות בין החברה לצדדים קשורים; או בין החברה לבעלי מניות עיקריים, בעלי עניין וצדדים קשורים של בעלי עניין...

על פי הדוח הכספי המבוקר לשנת 2022, SHS ביצעה עסקאות לקבלת הלוואות בשווי עסקה כולל של 5,381 מיליארד דונג ויטמין C ולפירעון הלוואות בשווי עסקה כולל של 7,118 מיליארד דונג ויטמין C עם SHB (צד קשור), יותר מ-35% משווי הנכסים הכולל של החברה בדוח הכספי של 2022.

[מודעה_2]
מקור: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm