A VIX Securities 315 millió VND bírságot kapott sorozatos szabálysértések miatt.

[hirdetés_1]

Az Állami Értékpapír-felügyelet a közelmúltban kiadta az 1163. számú határozatot a VIX Securities Corporation (HoSE: VIX) ellen közigazgatási szankciókról, amely a Hanoi Hai Ba Trung kerületében, a Le Dai Hanh negyed 52. szám alatt, a 22. emeleten található.

Ennek megfelelően a VIX-et 137,5 millió VND bírsággal sújtották a kormány 2020. december 31-i 156. számú, az értékpapírok és az értékpapírpiac területén közigazgatási szankciókat megállapító rendeletének 26. cikkelyének g) pontja 3. záradéka alapján az ügyfél kereskedési megbízásainak fogadására és végrehajtására vonatkozó szabályok megsértése miatt.

Pontosabban, egyes, közvetlenül a pultnál fogadott megbízásoknál nem volt teljes információ a megrendelés leadásának időpontjáról és a megrendelés vállalat általi átvételének időpontjáról. Ezenkívül a vállalat lehetővé tette egyes ügyfelek számára, hogy értékpapír-vásárlási megbízásokat adjanak le, amikor nem volt elegendő pénz a számlájukon.

A VIX-et további 137,5%-os bírsággal sújtották, amiért egyes kereskedési napokon lehetővé tette az ügyfelek számára, hogy olyan fedezeti ügyleteket kössenek, amelyek meghaladták egyes fedezeti kereskedési számlák vásárlóerejét.

Pénzügy - Banki szolgáltatások - Értékpapírok A VIX-et 315 millió VND-ra büntették sorozatos szabálysértések miatt.

Ezenkívül a VIX-nek további 40 millió VND bírságot kell fizetnie, amiért megszervezte, hogy az alkalmazottak párhuzamosan több munkakört is betöltsenek, amikor erre nem volt lehetőségük. Ennek megfelelően a vállalat megszervezte, hogy a belső ellenőrök más munkaköröket is betöltsenek a vállalatnál. Így a VIX által fizetendő teljes bírság 315 millió VND.

A VIX Securities Corporation 2007-ben alakult Vincom Securities Corporation néven. A VIX tőzsdei kóddal ellátott vállalat részvényeit 2009. december 29-től hivatalosan is jegyzik a Hanoi Értéktőzsdén.

2020. október 20-án a vállalat hivatalosan VIX Securities Joint Stock Company-ra változtatta a nevét. 2021. január 8-án a VIX Securities részvényeivel hivatalosan is kereskedni kezdtek a Ho Si Minh -városi Értéktőzsdén.

A cég fő tevékenységei közé tartozik az értékpapír-közvetítés, az értékpapír-kereskedelem, az értékpapír-jegyzés és az értékpapír-befektetési tanácsadás .

Thu Huong

[hirdetés_2]
Forrás