Az Értékpapír-felügyelet szorosan figyelemmel kíséri a hirtelen részvényemelkedéseket és -csökkenéseket

Az Értékpapír-felügyelet (SEC) kérte a tőzsdéket, hogy szorosan kövessék nyomon a hirtelen emelkedő/csökkenő részvényügyleteket. Szokatlan tranzakciók jeleinek azonosítása esetén elemzést, értékelést és megoldási javaslatokat fognak végezni.

A VN-index az utóbbi időben meredeken emelkedett - Fotó: QUANG DINH

A tőzsde jelenlegi időszakbeli erőteljes növekedésével szembesülve az Értékpapír-felügyelet (SEC) nemrégiben irányelvet adott ki a tőzsdéknek, a Vietnami Értékpapír-letéti és Elszámolóháznak (VSDC) és az értékpapír-társaságoknak.

Figyelje szorosan a volatilis részvényügyleteket

Konkrétan a tőzsdéknek és a VSDC-nek küldött dokumentumban az Értékpapír-felügyelet azt javasolta, hogy fokozzák a részvényügyletek szoros nyomon követését, amelyeknél a piac és az iparág általános fejleményeihez képest jelentős növekedés/csökkenés tapasztalható.

Ugyanakkor tekintse át a tömegmédiában található információkat, a részvénykódokkal kapcsolatos pletykákat, csoportokat és fórumokat, amelyek összefüggésre utaló jeleket mutatnak, és amelyek részvények vételére és eladására szólítják fel és csábítják a befektetőket.

Szokatlan tranzakciók jeleinek azonosítása esetén elemzést, értékelést, ajánlást és javaslatot kell tenni a kezelési lehetőségekre, és jelentést kell tenni a Bizottságnak a szabályozásnak megfelelő kezelés érdekében.

A bizottság azt is kérte a vietnami tőzsdétől, hogy utasítsa a HoSE-t a HNX-szel és a VDSC-vel való együttműködésre a biztonságos, stabil és zökkenőmentes értékpapír-kereskedés, -elszámolási és -fizetési tevékenységek biztosítása érdekében.

A vietnami tőzsde (VNX) feladata, hogy utasítsa tagjait az 1. vonal felügyeletének megerősítésére, az új befektetők napközbeni és többnapos kereskedési tevékenységeinek szoros figyelemmel kísérésére, akik számlákat nyitnak vagy tranzakciókat hajtanak végre azon a helyen, ahol a kereskedő tagok szolgáltatást nyújtanak, az értékpapír-kereskedelmi szabályozások megsértésének azonnali felderítésére, és a Bizottságnak történő jelentéstételre.

Eközben a VSDC feladata, hogy együttműködjön a VNX-szel, a HoSE-val és a HNX-szel a tranzakciók biztonságos elszámolásának, a pozíciólimitek és az értékpapír-tranzakciók fedezetének szabályozásnak megfelelő biztosítása érdekében. Szokatlan jelek észlelése esetén jelentést kell tenni a Bizottságnak.

Ne engedje, hogy az alkalmazottak részvényekbe való befektetésre csábítsák a befektetőket, megalapozatlan véleményeket adjanak az árfolyamok emelkedésével vagy csökkenésével kapcsolatban.

Az Értékpapír-felügyelet (SEC) közölte, hogy az utóbbi időben a tőzsdén erős index- és kereskedési volumen-ingadozások voltak tapasztalhatók.

A biztonságos, stabil és jogszerű működés biztosítása érdekében az Értékpapír-felügyelet előírja az értékpapír-társaságok számára, hogy szigorúan tartsák be a jogszabályokat az értékpapír-üzleti tevékenységek és az értékpapír-szolgáltatások nyújtása során; szigorúan tartsák be a fedezeti kereskedéshez kapcsolódó hitelfelvételre és -kölcsönzésre vonatkozó szabályokat, valamint az egyéb vonatkozó jogszabályokat.

Ugyanakkor felelős a vállalatnál dolgozó alkalmazottak és értékpapír-szakemberek tevékenységének irányításáért. Folytassa az alkalmazottak és szakemberek irányításának és felügyeletének megerősítését az értékpapír-törvények betartásának biztosítása érdekében.

Az értékpapír-társaságok nem engedélyezhetik alkalmazottaiknak és értékpapír-szakértőiknek, hogy: törvényt sértő módon másokat csábítsanak vagy hívjanak meg fórumokon és csoportokban való részvételre, hogy értékpapír-befektetésekkel kapcsolatos tanácsadást nyújtsanak; közvetlenül vagy közvetve ügyfeleket hívjanak meg értékpapírok vételére és eladására, hamis információkat szolgáltassanak, vagy félreértéseket okozzanak az ügyfeleknek; alaptalanul véleményt nyilvánítsanak az értékpapírok árfolyamának emelkedésével vagy csökkenésével kapcsolatban; megállapodjanak vagy kötelezettségeket vállaljanak konkrét nyereségre, vagy megállapodásokat kötelezzenek a nyereség/veszteség megosztására az ügyfelekkel; olyan cselekményeket kövessenek el, amelyek sértik a törvényeket és a szakmai etikát.

A Bizottság előírja az értékpapír-társaságok számára, hogy szorosan ellenőrizzék az értékpapír-tranzakciókra vonatkozó jogszabályok betartását a társaság ügyfeleiként működő magánszemélyek és szervezetek által; aktívan és proaktívan működjenek együtt a tőzsdékkel és a Vietnami Értéktárral és Elszámolóházzal a monitoring, ellenőrzés és vizsgálat során.

Az értékpapír-tranzakciókra vonatkozó szabályok megsértésére utaló jeleket mutató tranzakciók észlelése esetén haladéktalanul jelenteni kell a Vietnami Értéktőzsdének és leányvállalatainak, és egyidejűleg jelenteni kell a Bizottságnak a szabályoknak megfelelő kezelés érdekében.

Vissza a témához

BINH KHANH

Forrás: https://tuoitre.vn/uy-ban-chung-khoan-yeu-cau-giam-sat-chat-co-phieu-tang-giam-manh-20250806215155716.htm