Közel 1,4 milliárd VND bírságot szabtak ki a SmartInvest Securitiesre

Az Állami Értékpapír-felügyelet megbírságolta a SmartInvest Értékpapír Részvénytársaságot számos, az információközlés, a nyilvántartás, a hitelezés terén elkövetett szabálysértés miatt...

Az Állami Értékpapír-felügyelet megbírságolta a SmartInvest Értékpapír Részvénytársaságot számos, az információközlés, a nyilvántartás, a hitelezés terén elkövetett szabálysértés miatt...

2024. november 22-én az Állami Értékpapír-felügyelet közigazgatási szankciókról szóló határozatot adott ki a SmartInvest Értékpapírok Részvénytársasággal (AAS kód, UPCoM alsó határ) szemben. Ennek megfelelően a társaságot 9 jogsértés miatt szankcionálták. Ezek közül a legsúlyosabb büntetés a szolgáltatásnyújtáshoz kapcsolódik.

Konkrétan a SmartInvestet 275 millió VND bírsággal sújtották, mert az Állami Értékpapír-felügyelet írásbeli jóváhagyása nélkül nyújtott szolgáltatásokat. A vállalat hitelintézetekkel együttműködve számos olyan ügyfélnek nyújtott szolgáltatásokat, akik az Állami Értékpapír-felügyelet jóváhagyása nélkül vettek fel kölcsönt értékpapírok vásárlására.

A Társaság értékpapír-szolgáltatásokat vagy egyéb olyan szolgáltatásokat is nyújt, amelyeket a végrehajtás előtt be kell jelenteni az Állami Értékpapír-felügyeletnek, de még nem jelentették be, vagy ha az Állami Értékpapír-felügyelet nem adott írásbeli véleményt, illetve nincs iránymutatás az illetékes állami szervtől.

A vállalat együttműködik a Sao Kim Pénzügyi Befektetési Részvénytársasággal, hogy pénzügyi szolgáltatásokat nyújtson számos olyan ügyfélnek, akik értékpapírok vásárlásához kölcsönt vesznek fel. Emellett szolgáltatásokat nyújt a befektetőknek az értékpapír-kereskedési számlák megnyitásához a vállalatnál. A termék célja a rövid lejáratú értékpapír-kereskedési számlákon lévő szabad pénzeszközök optimalizálása, hogy rugalmas kamatlábakat élvezhessenek (Tőkeoptimalizálási Terméknek nevezik), amikor nincs jelentés, az Állami Értékpapír-felügyelet írásbeli véleménye, és az illetékes állami szervek nem adnak ki iránymutatásokat.

A szabálysértésért 275 millió VND bírságot is kiszabtak.

Ezenkívül a vállalatot 187,5 millió VND bírsággal sújtották, mert nem kezelte elkülönítve az ügyfelek vagyonát az értékpapír-társaság vagyonától. A vállalat megsértette a margin kereskedési számlák megnyitására vonatkozó szabályokat. A vállalat egy időben több olyan személy számára is nyitott margin kereskedési számlákat, akiknek nem volt joguk margin kereskedési számlát nyitni. A bírság 65 millió VND volt.

Ezenkívül a Smart Invest megsértette a margin kereskedésre vonatkozó korlátozásokat, és 137,5 millió VND bírságot kapott. A vállalat egy időben több olyan értékpapír-kódra is folyósított margin kereskedési kölcsönöket, amelyek nem szerepeltek a vállalat által közzétett, margin kereskedésre engedélyezett értékpapírok listáján.

A céget 187,5 millió VND bírsággal sújtották a hitelezési korlátozásokra vonatkozó szabályozások megsértése miatt. A cég pénzt kölcsönzött az ügyfeleknek kötvények vásárlására szolgáló befizetéssel, de valójában nem vásárolta vagy adta el azokat, hanem ehelyett a megállapodás szerinti egy bizonyos időn belül átadta a pénzt az ügyfeleknek, és vissza kellett fizetnie a tőkét és a díjakat. A cég előre kölcsönt adott a Sao Thang Long Befektetési Részvénytársaságnak, az igazgatótanács egyik tagjának kapcsolt szervezetének, 2022. december 20-án értékpapír-eladásból származó pénzből.

Az Állami Értékpapír-felügyelet 85 millió VND bírsággal sújtotta a vállalatot, mert nem tartotta fenn teljes körűen az értékpapír-társaság működésével kapcsolatos nyilvántartásokat, adatokat, dokumentumokat és iratokat, valamint 92,5 millió VND bírsággal, mert nem biztosította a belső ellenőrzési és belső ellenőrzési osztályok személyzeti struktúrájának megfelelőségét, vagy nem biztosította, hogy a személyzeti struktúra megfeleljen a feltételeknek.

A cég nem szolgáltatta a törvény által előírt információkat, amiért 92,5 millió VND bírságot szabtak ki rá.

A SmartInvest Securities által fizetendő bírságok teljes összege közel 1,4 milliárd VND.

Korábban ezt a céget folyamatosan bírsággal sújtotta az adóhatóság. 2024. október 25-én a céget 3,5 millió VND közigazgatási bírsággal sújtották adózási szabálysértések miatt. Konkrétan 2024. október 8-án a vállalkozó késedelmesen nyújtotta be a vállalkozói adóbevallását (01/NTNN számú nyomtatvány), a 2024. szeptemberi adóidőszakra vonatkozóan - az eset szerint a benyújtási határidő 2024. október 7., a késedelmes napok száma 1 nap.

2024 májusában a Hanoi Adóhivatal megbírságolta ezt a vállalatot az adóbevallásban és -fizetésben elkövetett hibák sorozata miatt, amelynek teljes bírsága, hátralékai és késedelmi fizetése meghaladta a 438 millió VND-t.

2024-ben a SmartInvest 240 milliárd VND adózás utáni nyereséget célzott meg, ami 1,8-szorosa a 2023-as adatnak. A harmadik negyedéves pénzügyi jelentés szerint 9 hónap után az adózás utáni nyereség elérte a 73 milliárd VND-t, ami még mindig messze van a tervezett értéktől, főként a vártnál alacsonyabb bevétel miatt. Ez az eredmény 13%-kal alacsonyabb, mint 2023 első 9 hónapjának azonos időszakában. A fel nem osztott adózás utáni nyereség szeptember 30-án elérte a 188 milliárd VND-t.

Forrás: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html