ANTD.VN - APG証券株式会社は、証券および証券市場の分野における一連の違反により、総額約15億ドンの罰金を科せられた。
国家証券委員会（SSC）は、APG証券株式会社（APG）に対する証券および証券市場の分野における違反に対する行政制裁の決定を発表しました。
したがって、この証券会社に課せられた罰金の総額は、証券および証券市場分野における多数の違反に対して約15億ドンに上ります。
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APG証券は多額の罰金を科せられた |
具体的には、APGは証券会社の投資制限に関する規制に違反したとして、1億2,500万ドンの罰金を科されました。国家証券委員会の結論によると、2024年6月30日時点で、APGはコシ株式会社に最大16%の株式を投資していました。
APG証券は融資制限に関する規制に違反したとされ、1億8,750万ドンの罰金を科された。国家証券委員会によると、APG証券は2024年1月1日から2024年9月12日までの期間に、他の組織の債務履行を保証するために、複数の預金契約を利用して信用機関と抵当契約を締結し、個人と株式購入契約を締結した。
この証券会社は、顧客資産と証券会社の資産を分別管理していなかったとして、同額の罰金を科されました。具体的には、APGは、2024年1月19日、2024年1月26日、2024年2月2日に、同社の専用口座と決済口座の間で、信用取引のための貸借および信用取引のための貸借に対する支払を含む複数の送金取引を行っていました。
APGはまた、国家証券委員会の承認を得ずに（2023年10月から）顧客に証券購入資金を借り入れるサービスを提供するために信用機関と連携したとして2億7,500万ドンの罰金を科され、2024年のある時点で顧客の証券取引口座に十分な資金がないにもかかわらず証券購入注文を出すことを許可したとして1億3,750万ドンの罰金を科された。
また、APGは、2023年4月15日の株主総会で承認され、2023年10月30日の取締役会で承認された私募株式発行による資本使用計画および国家証券委員会に登録・報告された私募株式発行による資本使用計画に従わずに資本を使用しました。
この違反により、APGは1億7,500万ドンの追加罰金を科せられました。同時に、国家証券委員会はAPGに対し、募集・発行した証券の回収、投資家からの要請受領日から15日以内に、証券購入代金または預託金（ある場合）に加え、証券購入代金または預託金から発生した利息の返金を命じました。
投資家による申請期限は、本措置の適用決定の発効日から最長60日です。証券購入代金または預金から生じる利息は、APGが違反し、証券購入代金または預金の受入れ口座を開設した銀行の非定期預金の金利に基づいて計算されます。
APGは2024年のある時点で、一部顧客の証拠金取引口座の購買力を超える証拠金取引ローンを支払い、1億3,750万ドンの罰金を科せられた。
それだけでなく、この証券会社は、2024年3月31日と2024年6月30日時点の財務安全性比率報告書において利用可能資本比率を虚偽に報告したとして、1億7,500万ドンの罰金も科されました。APGは、規則に従って虚偽の内容の報告違反に対して正確な情報を報告することが求められています。
最終的に、APGは証券会社の業務に関連する記録、データ、文書、証明書を完全に保管していなかったとして、9,250万ドンの罰金を科されました。同社は、2024年1月1日時点および2024年1月1日から2024年9月12日までの期間における非上場株式への長期投資を反映する完全かつ詳細な文書および証明書を提出しておらず、また、2024年5月10日から2024年9月12日までの期間における株式、債券、および長期投資に関連する文書の購入に関する完全な預託契約書を提出していませんでした。
注目すべきは、APG証券が今年罰金を科されるのは今回が初めてではないということだ。半年も経たないうちに、同社は株式取引計画の報告を怠ったとして、5億ドンの罰金と4ヶ月間の取引禁止処分を受けている。
APG証券は、あまり好意的ではない事業活動のせいで、継続的に重い「罰金」を受けています。
APGの財務報告によると、同社は2024年第4四半期に500億ドンを超える損失を計上し、自社取引における多額の損失も計上しました。同社は2024年第3四半期にも1480億ドンの損失を計上しています。通年では1360億ドンの損失を計上し、年間利益2390億ドンという目標は達成できませんでした。
APGは2024年12月初旬、ホーチミン市支店とハノイ市マイハックデ132番地の取引事務所を閉鎖すると発表しました。上記2支店の閉鎖後、APGはハノイ市ハイバーチュン区ホアマーにある本社のみで業務を行うことになります。
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出典: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-apg-lo-dam-nhan-an-phat-nang-ngay-truoc-tet-post602181.antd
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