일련의 펀드 운용회사가 벌금을 물었습니다.

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2023년 11월 9일 07:08 낫린 기사 인쇄

ANTD.VN - 국가증권위원회는 Dragon Capital, Thai Duong Securities Investment Fund Management Company, SSI Fund Management Company 등의 펀드 관리 회사에 제재를 가하는 일련의 결정을 내렸습니다.

국가증권위원회(SSC)는 방금 Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company를 대상으로 증권 및 증권시장 분야의 행정 위반 사항에 대해 제재를 가하기로 결정했습니다.

이에 따라 드래곤캐피탈은 증권투자펀드 운용사 임직원의 근무 제한 규정을 위반한 혐의로 1억2,500만동의 벌금을 부과받았습니다.

구체적으로, 2022년 9월부터 2022년 12월까지의 기간 동안 회사 임직원의 증권거래 내역이 거래 전과 직후에 내부통제부서에 충분히 보고되지 않았습니다.

Dragon Capital bị xử phạt vi phạm hành chính

드래곤캐피탈, 행정위반으로 벌금 부과

며칠 전, 또 다른 펀드 운용사인 타이즈엉 증권 투자펀드 관리 주식회사도 벌금 결정을 받았습니다.

이 회사는 베트남 내 상장회사가 아닌 펀드 운용회사와 외국 펀드 운용회사의 지점의 지배구조 및 경영에 관한 증권법 및 기업법 조항을 준수하지 않았다는 이유로 6,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

구체적으로, 회사는 이사회(BOD) 구성에서 전체 이사의 최소 1/5이 사외이사로 구성되도록 보장하지 않았습니다. 따라서 2021년 4월 17일부터 2023년 9월 20일까지 회사 이사회의 사외이사는 0/5였으며, 2023년 9월 20일부터 감사 시점까지는 회사 이사회의 사외이사가 1/6이었습니다.

또한, 2021년 4월 17일부터 2023년 9월 20일까지의 기간 동안 회사 이사회는 감사위원회 위원을 선임하지 않았으며, 감사 당시 회사 이사회는 감사위원회 운영 규정을 발표하지 않았습니다.

뿐만 아니라, 이 펀드운용회사는 정보공개수단에 관한 법적 규정을 충분히 준수하지 않았다는 이유로 2,000만동의 벌금을 부과받았습니다(회사 홈페이지에는 정보공개 시각이 표시되지 않았습니다).

10월 중순, 국가증권위원회는 SSI 펀드 운용사에 벌금을 부과하는 결정을 내렸습니다. 이 펀드 운용사는 총 1억 6,500만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다.

이 중 증권투자펀드 운용회사, 증권투자펀드 운용회사 관계자 및 증권투자펀드 운용회사 종사자 등의 업무 제한에 관한 규정을 위반한 혐의로 1억2,500만동의 벌금이 부과됐습니다.

구체적으로, 2022년 9월부터 2022년 12월까지의 기간 동안 회사 임직원 일부의 증권거래 내역이 거래 전과 직후에 내부통제부서에 충분히 보고되지 않았습니다.

또한, 회사는 겸직이 허용되지 않은 직원과 증권사 직원들에게 겸직을 시킨 혐의로 4천만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 회사는 직원들을 투자 컨설턴트로 채용하는 동시에, 회사 투자위원회 위원으로서 투자 펀드 및 신탁 포트폴리오의 투자 계약 체결 및 승인에 참여했습니다.

펀드운용회사 외에도 또 다른 증권회사인 APG증권 주식회사도 벌금 결정을 받았습니다.

이 증권사는 개인 투자자의 증권거래계좌 관리위탁에 관한 규정을 위반한 혐의로 8,500만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다.

구체적으로, 회사와 투자자 간의 증권거래계좌관리위탁계약의 내용에는 위탁거래계좌를 관리할 증권업무담당자를 지정하지 않았습니다.

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