ANTD.VN - 국가증권위원회는 Dragon Capital, Thai Duong Securities Investment Fund Management Company, SSI Fund Management Company 등의 펀드 관리 회사에 제재를 가하는 일련의 결정을 내렸습니다.
국가증권위원회(SSC)는 방금 Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company를 대상으로 증권 및 증권시장 분야의 행정 위반 사항에 대해 제재를 가하기로 결정했습니다.
이에 따라 드래곤캐피탈은 증권투자펀드 운용사 임직원의 근무 제한 규정을 위반한 혐의로 1억2,500만동의 벌금을 부과받았습니다.
구체적으로, 2022년 9월부터 2022년 12월까지의 기간 동안 회사 임직원의 증권거래 내역이 거래 전과 직후에 내부통제부서에 충분히 보고되지 않았습니다.
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드래곤캐피탈, 행정위반으로 벌금 부과 |
며칠 전, 또 다른 펀드 운용사인 타이즈엉 증권 투자펀드 관리 주식회사도 벌금 결정을 받았습니다.
이 회사는 베트남 내 상장회사가 아닌 펀드 운용회사와 외국 펀드 운용회사의 지점의 지배구조 및 경영에 관한 증권법 및 기업법 조항을 준수하지 않았다는 이유로 6,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다.
구체적으로, 회사는 이사회(BOD) 구조에서 전체 구성원의 최소 1/5이 독립 구성원으로 구성되도록 보장하지 않았습니다. 이에 따라 2021년 4월 17일부터 2023년 9월 20일까지 회사의 이사회는 0/5명의 독립 이사를 두고 있습니다. 2023년 9월 20일부터 검사시까지 회사의 이사회는 1/6의 독립이사로 구성되어 있습니다.
또한, 2021년 4월 17일부터 2023년 9월 20일까지의 기간 동안 회사 이사회는 감사위원회 위원을 선임하지 않았습니다. 검사 당시 회사 이사회는 아직 감사위원회 운영 규정을 발표하지 않았습니다.
뿐만 아니라, 이 펀드운용회사는 정보공개수단에 관한 법적 규정을 충분히 준수하지 않았다는 이유로 2,000만동의 벌금을 부과받았습니다(회사 홈페이지에는 정보공개 시각이 표시되지 않았습니다).
10월 중순, 국가증권위원회는 SSI펀드 관리회사에 벌금을 부과하기로 결정했습니다. 이 펀드운용회사는 총 1억 6,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다.
이 중 증권투자펀드 운용회사, 증권투자펀드 운용회사 관계자 및 증권투자펀드 운용회사 종사자 등의 업무 제한에 관한 규정을 위반한 혐의로 1억2,500만동의 벌금이 부과됐습니다.
구체적으로, 2022년 9월부터 2022년 12월까지의 기간 동안 회사 임직원 일부의 증권거래 내역이 거래 전과 직후에 내부통제부서에 충분히 보고되지 않았습니다.
또한 해당 회사는 겸업이 허용되지 않는 업무임에도 불구하고 임직원과 증권사 직원을 겸업하게 한 혐의로 4,000만 VND의 벌금을 부과받았습니다. 회사는 직원을 투자 컨설턴트로 배치했습니다. 동시에 그는 회사의 투자 위원회 위원으로서 투자 펀드와 신탁 포트폴리오의 투자 서명 및 승인에 참여합니다.
펀드운용회사 외에도 또 다른 증권회사인 APG증권 주식회사도 벌금 결정을 받았습니다.
이 증권사는 개인 투자자의 증권거래계좌 관리위탁에 관한 규정을 위반한 혐의로 8,500만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다.
구체적으로, 회사와 투자자 간의 증권거래계좌관리위탁계약의 내용에는 위탁거래계좌를 관리할 증권업무담당자를 지정하지 않았습니다.
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