HSC, 직원의 실습 자격증 미비로 6천만 동 벌금 부과

호치민 시 증권회사(HSC - HoSE: HCM)가 증권 부문의 행정 위반 사항에 대한 정보를 발표했습니다.

구체적으로, HSC는 8월 24일 국가증권위원회의 8월 23일자 결정 제265/QD-XPHC를 접수했는데, 이는 증권업무 자격증이 없는 사람이 법률에 따라 증권업무 자격증이 필요한 업무 및 직책을 수행하도록 하는 행위에 대한 위반 사항을 제재하는 내용입니다.

회사는 2022년 1월부터 2022년 10월까지 증권업무 자격증이 없는 직원들이 고객의 증권 거래 주문을 받도록 조치했습니다.

이에 따라 호치민시 증권은 법령 156호 제32조 2항 a목의 규정에 따라 6,000만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 동시에 이 금액은 하노이 동다구 푸옹마이구 지아이퐁 거리 18번지에 위치한 하노이 국가 재무부에 납부하거나 하노이 국가 재무부 계좌번호 7111로 해당 결정을 수령한 날로부터 10일 이내에 납부해야 합니다.

재무 현황을 살펴보면, HSC는 2023년 2분기에 5,870억 동 이상의 영업수익을 기록했고, 세후이익은 1,570억 동으로 전년 동기 대비 각각 50%와 44% 감소했습니다. 이는 FVTPL 금융자산 이익, 미수금 이익, 대출 및 중개 수수료 수익이 모두 두 자릿수 감소했기 때문입니다.

올해 상반기 회사 매출은 1조 2,180억 동, 세후 이익은 2,810억 동으로, 2022년 동기 대비 각각 46%, 50% 감소했습니다. 달성한 실적과 비교하면 회사는 연간 매출 목표의 44%, 이익 목표의 39%를 달성했습니다.

6월 30일 기준 HSC의 총자산은 14조 3,000억 동, 자본은 7조 9,190억 동으로 7% 감소했으며 연초 대비 변동이 없었습니다. 그러나 대출금은 증거금 대출과 증권 매각 대금을 포함하여 연초 대비 20% 증가한 8조 8,750억 동을 기록했습니다 .

원천: https://www.nguoiduatin.vn/hsc-bi-phat-60-trieu-dong-vi-nhan-vien-chua-co-chung-chi-hanh-nghe-a623271.html