부동산 주가 조작한 개인, 15억 VND 벌금

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국가증권위원회(SSC)는 방금 응우옌 후 득( 다낭 ) 씨가 허위 공급과 수요를 조작하고 주가를 조작한 혐의로 행정 제재를 가한다는 결정을 내렸습니다.

구체적으로, 응우옌 후 득 씨는 2022년 1월 4일부터 2022년 6월 17일까지 자신의 증권 계좌와 21명의 투자자의 75개 계좌를 이용해 First Real Estate JSC(FIR)의 주식을 지속적으로 사고팔고 거래하여 가짜 수요와 공급을 조작하고 주가를 조작했습니다.

타오퉁충코안.gif — *주식 시장에서의 규정 위반은 꽤 흔한 일이지만, 지난 몇 년 동안 당국은 이를 면밀히 감시하고 강력한 처벌을 많이 내렸습니다.*

그러나 국가증권위원회는 응우옌 후 득 씨의 위법 행위로 얻은 불법 소득을 검사하고 계산한 결과 불법 소득이 전혀 없다고 밝혔습니다.

이에 따라 응우옌 후우 득 씨는 15억 VND의 행정 벌금을 부과받고 2023년 11월 8일부터 2년간 증권거래가 금지되었습니다. 동시에 그는 2년간 증권회사, 증권투자펀드 운용회사, 베트남 내 외국증권회사 및 펀드 운용회사 지점, 증권투자회사에서 직책을 맡는 것도 금지되었습니다.

지난주 국가증권위원회는 하노이 남뚜리엠군 미딘구 FLC랜드마크타워에 본사를 둔 CFS투자무역수출입주식회사에 증권 및 증권시장 분야 위반 혐의로 행정 제재를 부과하기로 결정했습니다.

CFS는 많은 재무 보고서를 포함하여 법률에 따라 공개해야 하는 정보를 공개하지 않은 혐의로 9,250만 VND의 벌금을 물었습니다.

CFS는 2021년 감사재무보고서에 따르면 Hai Chau Company Limited, HAI Agricultural Chemicals JSC, FLC Stone Investment and Minerals JSC, FLC Mining Investment and Asset Management JSC를 포함한 관련 당사자와의 거래에 대한 허위 정보를 공개한 혐의로 1억 5천만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

10월에 국가증권위원회는 응우옌 티 톰(하노이 동다) 씨에게 9개 계좌(자신의 계좌 1개 포함)와 다른 투자자의 계좌 8개를 이용해 바오 응옥 투자생산 주식회사(BNA)의 주식을 지속적으로 사고팔았다는 이유로 15억 VND의 벌금을 부과했습니다.

작년 11월 초, Trinh Van Quyet 사건이 종결된 후, 공안부는 주식 시장과 관련하여 당국에 많은 권고안을 제시했습니다. 경찰수사청은 증권거래법상의 허점과 부족한 규제, 그리고 범죄자들이 투자자의 자산을 횡령하기 위해 사용하는 수법을 지적했습니다.

이에 따라 피고인들은 통제 없이 증권 계좌를 개설하는 편의성을 이용해 타인을 고용하거나 대행시켜 자신의 명의로 계좌를 개설한 뒤 매매에 이용함으로써 허위 수요와 공급을 조장하고 가격을 부풀려 불법 이익을 취했다.

또한, 투자협동조합의 형태로 대출을 통제하는 과정에서 허점을 이용하고, 증권사 및 제3자 회사를 이용하여 법을 우회하여 고정금리로 고객에게 대출(다른 투자협동조합의 형태로)을 제공하는 계약을 체결하여 이익을 취하거나, 자금원을 가진 주체가 매매, 매매를 하거나 가격을 부풀리고, 주식 코드를 조작하여 불법적인 이익을 취합니다.

기업과 사업체가 입찰 및 경매 활동을 조작하는 데에는 여러 가지 이유가 있습니다. 주식 시장을 조작하여 국가 자산, 기업, 투자자에게 피해를 입혔습니다.

이들은 소셜 네트워크 활동에 대한 통제력 부족을 철저히 이용하여 투자자들을 불러 모으고, 선동하고, 유치하기 위해 많은 단체와 비밀 사회를 만들었고, 이를 통해 심리를 통제하고 시장을 조작하여 불법 이익을 챙겼고, 투자자들에게 피해를 입혔습니다...

앞으로 공안부는 관련 기관과 긴밀히 협조하여 "주식시장 조작", "자산 사기 횡령" 및 유사한 행위의 징후가 있는 주체와 행위에 대한 지속적인 검사, 검증, 규명에 주력하고, 법률 규정에 따라 신속히 적발 및 처리하여 증권 및 기업채권 분야의 국가 관리의 실효성을 강화하고 시장의 건전하고 투명하며 안전한 발전을 보장하며, 투자자에게 신뢰와 안정적인 심리를 조성하는 데 기여할 것입니다.