한 개인이 부동산 주가 조작 혐의로 15억 VND의 벌금을 부과받았습니다.

VietNamNet•11/11/2023

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국가증권위원회(SSC)는 최근 응우옌 후득( 다낭 ) 씨가 인위적인 공급과 수요를 조성하고 주가를 조작한 혐의로 행정 처벌을 부과하는 결정을 내렸습니다.

구체적으로, 응우옌 후 득 씨는 2022년 1월 4일부터 2022년 6월 17일 사이에 자신의 증권 계좌와 21명의 투자자가 소유한 75개의 계좌를 이용하여 퍼스트 부동산 주식회사(FIR)의 주식을 지속적으로 매매함으로써 인위적인 수요와 공급을 만들어내고 주가를 조작했습니다.

*최근 몇 년 동안 당국이 상황을 면밀히 감시하고 강력한 처벌을 많이 내렸음에도 불구하고 주식 시장에서의 위반 행위는 여전히 흔합니다.*

그러나 국가증권위원회는 응우옌 후 득 씨가 저지른 위반 행위로 얻은 불법 소득에 대한 조사 및 계산 결과 불법 소득은 없는 것으로 나타났다고 밝혔습니다.

이에 따라 응우옌 후 득 씨는 15억 VND의 벌금을 부과받았으며, 2023년 11월 8일부터 2년간 증권 거래가 금지되었습니다. 또한, 그는 2년간 증권 회사, 증권 투자 펀드 운용 회사, 베트남 내 외국 증권 회사 및 펀드 운용 회사의 지점, 그리고 증권 투자 회사에서 직책을 맡는 것이 금지되었습니다.

지난주, 국가증권위원회는 하노이 남뚜리엠구 미딘 FLC 랜드마크 타워에 본사를 둔 CFS 투자, 무역 및 수출입 합작회사에 대해 증권 및 증권 시장 분야의 위반 행위에 대한 행정 처벌을 부과하는 결정을 내 렸습니다 .

CFS는 법률에 따라 공개해야 하는 정보, 특히 다수의 재무 보고서를 공개하지 않은 혐의로 9250만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

CFS는 2021년 감사 재무제표에 따르면, 관련 회사인 하이쩌우 주식회사, 하이농약합자회사, FLC석재투자광업합자회사, FLC투자광업자산관리합자회사와의 거래에 관한 허위 정보를 게시한 혐의로 1억 5천만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

지난 10월, 국가증권위원회는 응우옌 티 톰(하노이 동다구) 씨에게 본인 명의 계좌 1개와 다른 투자자 명의 계좌 8개를 포함해 총 9개의 계좌를 이용해 바오 응옥 투자생산합자회사(BNA)의 주식을 지속적으로 매매한 혐의로 15억 VND의 벌금을 부과했습니다.

11월 초, 찐반꾸옛 사건이 종결된 후 공안부는 관련 당국에 주식 시장과 관련하여 몇 가지 권고 사항을 발표했습니다. 경찰 수사국은 증권 거래 관련 법규의 허점과 미비점, 그리고 범죄자들이 투자자 자산을 악용하고 횡령하는 데 사용하는 수법을 파악했습니다.

따라서 이들은 증권 계좌 개설의 용이성과 감독 부족을 악용하여, 다른 사람들을 고용하거나 지시하여 자신들의 명의로 계좌를 개설하고 이를 매매에 이용함으로써 인위적인 공급과 수요를 만들어내고 가격을 부풀려 불법적인 이익을 취했습니다.

더 나아가, 이들은 투자 협력이라는 명목으로 대출 규제의 허점을 악용하고, 증권 회사 및 제3자 회사를 이용하여 고객에게 고정 금리로 대출 계약(기타 투자 협력 및 자본 출자 형태)을 체결해 주는 방식으로 법을 회피하여 이익을 취하고, 이를 통해 매매, 가격 조작, 주가 조작 등을 통해 불법적인 이익을 취하고 있습니다.

또한 많은 개인들이 입찰 및 경매 활동을 조작하고 주식 시장을 조작하여 국가 자산, 기업 및 투자자에게 피해를 입히는 회사와 사업체들을 운영하고 있습니다.

이들은 소셜 미디어 활동에 대한 통제력 부족을 철저히 악용하여 수많은 비밀 단체와 협회를 결성하고 투자자들을 선동하고 유인함으로써 심리와 시장을 조작하여 불법적인 이익을 취하고 투자자들에게 손실을 입혔습니다.

향후 공안부는 관련 부처와 협력하여 '주식시장 조작', '부정자산횡령' 등 불법행위의 징후를 보이는 개인 및 행위에 대한 지속적인 조사, 검증 및 진상 규명에 주력하여, 이를 법에 따라 신속하게 적발하고 처리할 것입니다. 이는 증권 및 회사채 분야에서 국가 관리의 효율성을 강화하고, 건전하고 투명하며 안전한 시장 발전을 보장하며, 투자자들에게 신뢰와 안정을 제공하는 데 기여할 것입니다.