최근 국가증권위원회(SSC)는 하노이시 호안끼엠구 꾸아남동 리투엉끼엣 79번지 6층에 위치한 탄비엣증권 주식회사 - TVSI(주식코드: TVS)에 대한 행정 제재 결정을 내렸습니다.
이에 따라 TVSI는 증권거래 제한에 대한 규정을 위반하여 증권 및 증권시장 분야 위반에 대한 행정 제재를 규정한 정부령 2020년 12월 31일자 제156호 법령 26조 4항 c목의 규정에 따라 1억 2,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다.
구체적으로, 2021년 6월 3일과 2021년 6월 4일에 일부 고객 계좌의 초기 증거금 비율이 2017년 1월 25일자 국가증권위원회 위원장의 증권 증거금 거래 지도 규정 공포에 관한 결정 제87호 제5조 1항에 규정된 대로 50% 미만이었습니다.
그러나 회사는 고객이 규정된 증거금 비율을 확보하지 못했을 때 증거금 거래를 수행하기 위해 고객에게 대출을 지급했습니다.
5월 18일, 국가증권위원회는 탄비엣증권(Tan Viet Securities JSC)이 작성한 2022년 12월 31일자 재무안전비율 보고서가 감사를 받지 않았다는 이유로 특별 관리 대상에 포함하기로 결정했습니다. 특별 관리 기간은 2023년 5월 18일부터 2023년 9월 17일까지입니다.
해당 회사는 고객이 규정된 증거금 비율을 보장하지 않은 상황에서 증거금 거래를 실시하기 위해 고객에게 대출을 지급한 혐의로 벌금을 부과받았습니다.
이에 앞서 5월 29일 국가증권위원회는 증권 및 증권시장 분야의 행정 위반에 대한 제재를 규정하는 정부령 2020년 12월 31일자 제156호의 제15조 6항 a목의 규정에 따라 Vitaco Petroleum Transport Joint Stock Company에 1억 2,500만 VND의 행정 제재를 부과하는 결정을 내렸습니다.
특히, 비타코는 이사회의 독립 이사 수를 확보하지 않았습니다. 2022년 상반기 기업지배구조 보고서와 2022년 기업지배구조 보고서에 따르면, 회사의 이사회는 7명으로 구성되어 있으며, 그중 독립 이사는 1명뿐입니다. 이는 증권법의 여러 조항 시행을 세부적으로 규정한 2020년 12월 31일자 정부령 제155호 제276조 제4항에 따라 상장회사 이사회의 독립 이사 수를 확보하지 않은 것입니다.
증권법에 따르면 상장회사의 이사회는 독립이사 수가 다음 규정을 충족해야 합니다. 이사회 구성원이 3~5명인 경우에는 최소 1명의 독립이사가 있어야 하고, 이사회 구성원이 6~8명인 경우에는 최소 2명의 독립이사가 있어야 하며, 이사회 구성원이 9~11명인 경우에는 최소 3명의 독립이사가 있어야 합니다 .
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