Walaupun pembetulan Suruhanjaya Sekuriti, Aset Mirae masih melakukan pelanggaran asas

Dalam tempoh dari 8 Jun hingga 16 Jun, Encik Nguyen Van Nghia - Ahli Lembaga Pengarah Syarikat Saham Bersama Lizen (kod saham LCG) - membuat pesanan untuk menjual saham LCG. Bagaimanapun, daripada menjual, Syarikat Saham Bersama Mirae Asset Securities (Vietnam) membuat transaksi untuk membeli 20,000 saham LCG (pada 9 Jun) yang tidak mengikut pesanan transaksi pelanggan. Bukan itu sahaja, Mirae Asset juga menjual melebihi jumlah transaksi berdaftar pelanggan (menjual melebihi 20,000 saham LCG).

Dalam tempoh dagangan di atas, saham LCG turun naik pada sekitar VND13,000/saham. Oleh itu, 20,000 saham LCG bernilai lebih kurang VND260 juta.

Suruhanjaya Sekuriti Negeri (SSC) kemudiannya mendenda Mirae Asset kerana melanggar peraturan mengenai menerima dan melaksanakan pesanan dagangan pelanggan. Sehubungan itu, syarikat sekuriti itu didenda VND112.5 juta.

Apabila wartawan menghubungi pemimpin Mirae Asset, mereka hanya menerima penjelasan bahawa ini adalah kesilapan sekumpulan broker dalam syarikat itu. Orang ini tidak menawarkan penyelesaian kepada kes pelabur Nguyen Van Nghia.

Bercakap dengan Lao Dong, pelabur Vu Thuy Nga (Nam Tu Liem, Hanoi ) menyatakan kebimbangan bahawa tindakan Mirae Asset telah menjejaskan kepercayaan dengan ketara. Beliau berkata: "Saya fikir terdapat banyak tanda manipulasi saham. Bukan itu sahaja, insiden ini juga menjejaskan ketelusan pasaran saham, manakala keseluruhan sistem cuba menaik taraf daripada pasaran sempadan kepada pasaran baru muncul."

Di forum, ramai pelabur juga mempersoalkan mengapa ini adalah syarikat sekuriti yang besar tetapi telah membuat kesilapan asas.

"Membeli atau menjual saham dengan membuat pesanan bagi pihak orang lain akan disertakan dengan mesej SMS untuk pengesahan, dan ini berlaku dengan semua syarikat sekuriti. Jadi kesilapan di sini sangat sukar untuk difahami" - seorang pelabur mengulas.

Dalam perkembangan lain, Suruhanjaya Sekuriti Negeri baru sahaja mengeluarkan keputusan untuk mendenda secara pentadbiran Syarikat Saham Bersama Sekuriti DNSE dengan denda sebanyak 125 juta VND. Sebabnya ialah unit ini membenarkan 4 akaun membuat pesanan untuk membeli sekuriti apabila wang dalam akaun tidak mencukupi.

Atau tidak lama sebelum itu, pada 24 Ogos, APG Securities didenda 60 juta VND kerana menjual lebih daripada 635,900 saham PSG (Syarikat Saham Bersama Pelaburan dan Pembinaan Saigon Petroleum), yang membawa kepada nisbah pegangan saham selepas urus niaga menurun daripada 6% kepada 5% tetapi tidak melaporkan.

Perlu diingatkan bahawa siri pelanggaran oleh syarikat sekuriti terus berlaku walaupun hakikatnya pada bulan Mei, Suruhanjaya Sekuriti Negeri telah menghantar dokumen kepada syarikat sekuriti yang mengingatkan mereka untuk membetulkan operasi mereka. Sehubungan itu, syarikat sekuriti mesti mematuhi dengan ketat peraturan dalam aktiviti perniagaan; mengukuhkan kawalan dalaman dan pengurusan risiko.

Sumber