Voorstel om de straffen voor overtredingen van de effecten- en bedrijfsobligatiewetgeving fors te verhogen

ANTD.VN - Het ministerie van Financiën heeft voorgesteld de sancties tegen overtredingen van de effecten- en beurswetgeving te verscherpen.

Het Ministerie van Financiën verzoekt om commentaar op het ontwerpbesluit tot wijziging en aanvulling van een aantal artikelen van Besluit nr. 156/2020/ND-CP tot regeling van administratieve sancties op het gebied van effecten en de effectenmarkt, Besluit nr. 128/2021/ND-CP tot wijziging en aanvulling van Besluit nr. 156/2020/ND-CP, Besluit nr. 158/2020/ND-CP betreffende derivaten en de derivatenmarkt.

Een van de belangrijke punten is dat het Ministerie van Financiën voorstelt om de sancties bij overtredingen van de effectenwetgeving en de effectenmarkt te verzwaren.

Er is behoefte aan hogere straffen voor overtredingen bij de uitgifte van private obligaties

Verhoog met name de boete voor overtredingen die de activiteiten van effectenhandelsorganisaties of de belangen van beleggers in gevaar kunnen brengen, zoals overtredingen van de regels voor private offerings, overtredingen van de regels voor margehandel en overtredingen door effectenhandelaren.

Verhoog de boetes en voeg sancties toe voor overtredingen van vergunningen voor effectenbedrijven, zakelijke activiteiten en diensten die moeten worden gemeld en goedgekeurd vóór de implementatie. Dit moet de afschrikking vergroten en het beheer van de activiteiten van effectenbedrijven en fondsbeheermaatschappijen die goedkeuring en licenties van de State Securities Commission vereisen, waarborgen.

Door de extra vorm van straf te verhogen, wordt de opschortingsperiode verlengd voor bepaalde handelingen, zoals het uitlenen van rekeningen die leiden tot manipulatie (de opschortingsperiode wordt verhoogd tot het maximumniveau bij administratieve sancties), overtredingen van de rapportageplicht bij overtredingen van transacties van grootaandeelhouders, insiders en verwante personen met grote volumes (de opschortingsperiode wordt verhoogd tot het maximumniveau bij administratieve sancties voor overtredingen met een waarde van 10 miljard VND of meer);

Voeg een strenge vorm van opschorting van effectenmakelaardijactiviteiten voor een bepaalde periode toe voor handelingen waarbij sprake is van misbruik van de activa van klanten, zoals het uitlenen van geld, effecten op rekeningen van klanten, het gebruiken van effecten van klanten als onderpand en het uitvoeren van diensten zoals gespecificeerd in punt b, clausule 1, artikel 86 van de Effectenwet zonder schriftelijke toestemming van de Staatseffectencommissie.

Het Ministerie van Financiën heeft ook voorgesteld om overtredingen van individuele bedrijfsobligaties in een aparte sectie te scheiden om gedragingen en sancties voor te schrijven die passen bij de verplichtingen, aard en omvang van de overtredingen. Individuele obligaties hebben namelijk andere kenmerken en regels dan individuele aandelen en staatsobligaties. Ook de levering van diensten met betrekking tot individuele obligaties kent andere regels dan de levering van effectendiensten krachtens de Wet op effecten.

Tegelijkertijd moeten specifieke overtredingen worden aangepakt bij het aanbieden, openbaar maken van informatie, registreren van transacties en verlenen van diensten met betrekking tot individuele bedrijfsobligaties.

Dienovereenkomstig zal de hoogste boete die van toepassing is op overtredingen van de regels voor de uitgifte van private obligaties stijgen van de huidige VND 1,5 miljard naar VND 2,5 miljard. Deze boete geldt voor de volgende overtredingen: het vervalsen van documenten, het bevestigen met valse documenten waaruit de geschiktheid voor een aanbieding en uitgifte in het aanbiedingsregistratiedossier blijkt, het uitgeven van aandelen, converteerbare obligaties en obligaties met individuele warrants.

Details van het ontwerpbesluit vindt u hier.

Bron: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd