12 enkeltpersoner og organisasjoner er utestengt fra verdipapirhandel på grunn av herr Do Thanh Nhan

Etter at politiets tilleggsundersøkelse av straffesaken var avsluttet, fattet den statlige verdipapirtilsynet (SSC) 19. januar en beslutning om å ilegge administrative sanksjoner mot 12 organisasjoner og enkeltpersoner.

Personene inkluderer Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong og Le Quang Nhuan. Organisasjonene er Louis Holdings JSC og The Golden Group JSC (tidligere Louis Capital JSC).

Følgelig besluttet den statlige verdipapirkommisjonen å suspendere verdipapirtransaksjoner for 12 organisasjoner og enkeltpersoner på 12 digitale kontoer åpnet hos Tri Viet Securities JSC (HoSE: TVB) og 2 kontoer åpnet hos APG Securities JSC (HoSE: APG) i en periode på 9 måneder fra 19. januar 2024 på grunn av brudd på utlånskontoer til andre for å handle verdipapirer, noe som førte til manipulering av aksjemarkedet.

De 12 organisasjonene og individene nevnt ovenfor lånte Mr. Do Thanh Nhan kontoene sine for å handle verdipapirer, noe som førte til manipulering av aksjemarkedet for aksjekodene BII og TGG.

Ifølge statens verdipapirtilsyn hadde ikke de 12 organisasjonene og individene nevnt ovenfor noen ulovlige inntekter fra overtredelsene, basert på konklusjonen fra politietatens etterforskning.

I tillegg utstedte den statlige verdipapirkommisjonen en beslutning om å iverksette forebyggende tiltak for å stoppe brudd på lover om verdipapirer og verdipapirmarkedet mot de ovennevnte individene og organisasjonene.

For det første, forbud mot verdipapirtransaksjoner i en periode på 2 år fra 19. januar 2024. For det andre, forbud mot å ha stillinger i verdipapirselskaper, forvaltningsselskaper for verdipapirfond, filialer av utenlandske verdipapirselskaper og fondsforvaltningsselskaper i Vietnam, og verdipapirselskaper i en periode på 2 år fra 19. januar 2024 .

Kilde: https://www.nguoiduatin.vn/12-ca-nhan-to-chuc-bi-cam-giao-dich-chung-khoan-vi-ong-do-thanh-nhan-a646965.html