Kunngjøring av rapport om forebygging og bekjempelse av hvitvaskingsrisiko knyttet til ulovlig handel med ville dyr

[annonse_1]

Rapporten er et resultat av forskningsaktiviteter utført av Bankakademiets forskerteam, innenfor rammen av samarbeidet mellom WCS Vietnam og Bankakademiet. Rapporten gir nyttig informasjon for statlige forvaltningsorganer, finansinstitusjoner, inkludert banker og ikke-bankfinansinstitusjoner, og politimyndigheter i forebygging og bekjempelse av hvitvasking av penger generelt og forebygging og bekjempelse av hvitvasking av penger knyttet til underforbrytelser som ulovlig handel med ville dyr; spesielt i sammenheng med at Vietnam gjennomfører en nasjonal risikovurdering av hvitvasking av penger og terrorfinansiering for perioden 2018–2022, og den nasjonale handlingsplanen for forebygging og bekjempelse av hvitvasking av penger, terrorfinansiering og finansiering av spredning av masseødeleggelsesvåpen for perioden 2021–2025.

Målet med studien er å vurdere bevisstheten, kapasiteten og praksisen for å identifisere og forebygge hvitvaskingsrisikoer knyttet til ulovlig handel med ville dyr, og behovet for å øke bevisstheten og bygge kapasitet hos finansielle etterretningsenheter (FIU-er), kommersielle banker (CB-er) og ikke-bankfinansinstitusjoner (FII-er). Forskningsrapporten gir også anbefalinger for å bidra til å forbedre det juridiske rammeverket for å forebygge og bekjempe hvitvasking av penger fra miljøkriminalitet; utvikle handlingskampanjer som tar sikte på å endre perspektivene og praksisene til enkeltpersoner og organisasjoner som opererer i finanssektoren for å forebygge og bekjempe hvitvaskingsrisikoer og trusler fra ulovlig handel med ville dyr i Vietnam.

Studien ble gjennomført over 5 måneder fra august til desember 2022 (hvorav feltforskningsperioden var fra oktober til desember 2022) i 12 provinser og byer med deltakelse fra 428 tjenestemenn fra relevante enheter i Vietnams statsbank og provinsielle filialer (dette er representativt for FIU-gruppen fordi Vietnam for øyeblikket ikke har et spesifikt konsept for FIU), kommersielle banker og ikke-bankfinansinstitusjoner; politimyndigheter (politi, toll), skattemyndigheter og relevante internasjonale organisasjoner gjennom spørreskjemaundersøkelser og dybdeintervjuer. Resultatene av studien ble konsultert med etater og eksperter innen bank og finans; bekjempelse av hvitvasking av penger og forebygging av dyrelivskriminalitet på et konsultasjonsverksted som ble holdt i desember 2022. Etter konsultasjonsverkstedet fortsatte forskerteamet å redigere og ferdigstille rapporten basert på kommentarer fra nasjonale og internasjonale eksperter.

De fleste tjenestemennene som deltok i undersøkelsen vurderte at ulovlig handel med ville dyr er en aktivitet med høy og middels høy risiko for hvitvasking, men dette problemet har bare blitt lagt merke til de siste årene og på et lavt nivå: der tjenestemenn i kommersielle banker og ikke-bankfinansinstitusjoner vurderte risikoen for hvitvasking av penger fra ulovlig handel med ville dyr til å være høyere enn for FIU-er. Mer spesifikt var andelen tjenestemenn som vurderte risikoen for hvitvasking av penger på et høyt og middels høyt nivå for kommersielle banker og ikke-bankfinansinstitusjoner 84 %, sammenlignet med 75 % av FIU-ene.

Deltakerne i undersøkelsen identifiserte alle tre aktiviteter med høy potensiell risiko for hvitvasking av penger: pengeoverføring/betaling, internasjonal betaling/handelsfinansiering og bankprodukter og -tjenester på digitale plattformer.

Forskrifter om hvitvasking av penger knyttet til ulovlig handel med ville dyr er tilgjengelige, men de er ikke omfattende: opptil 90 % av ansatte i ikke-bankfinansinstitusjoner og mer enn 60 % av ansatte i kommersielle banker og FIU-grupper som deltok i undersøkelsen, oppga at gjeldende forskrifter om hvitvasking av penger kun refererer til generell bekjempelse av hvitvasking av penger, og at det ikke finnes noen spesifikke forskrifter knyttet til ulovlig handel med ville dyr. I tillegg har forskrifter knyttet til hvitvasking av ulovlig handel med ville dyr ikke nevnt innholdet i sporing av pengestrømmer og hvitvasking av penger. Mangelen på forskrifter om å bestemme opprinnelsen til pengestrømmer, bestemme verdien av varer, identifisere tegn på mistenkt hvitvasking av penger knyttet til ulovlig handel med ville dyr, eller mangel på instruksjoner om informasjonsutveksling, instruksjoner om inspeksjonsarbeid ... har forårsaket vanskeligheter i håndhevingsarbeidet til relevante etater og enheter.

De fleste ansatte i forretningsbanker og ikke-bankfinansinstitusjoner forstår gjeldende regelverk knyttet til PRCT; de forstår imidlertid nesten ikke regelverket for vern av dyreliv: bare 10 % av de spurte forretningsbankansatte kjenner listen over ville dyr og planter som er oppført i tilleggene til konvensjonen om internasjonal handel med truede arter av vill fauna og flora (CITES).

Interne forskrifter om handel med ville dyr i kommersielle banker og ikke-bankfinansinstitusjoner inneholder kun generelt innhold om handel med ville dyr, uten spesifikt innhold relatert til ulovlig handel med ville dyr. Blant gruppen av finansielle tjenesteleverandører vurderes statseide og utenlandskeide kommersielle banker for å fullt ut overholde forskrifter om handel med ville dyr knyttet til ulovlig handel med ville dyr.

Den utenlandske bankgruppen evalueres best for sin effektivitet i implementeringen av innholdet i risikovurderingsprosessen for hvitvasking knyttet til ulovlig handel med ville dyr på grunn av sin erfaring med å anvende regelverket for hvitvasking av penger i morbanken. Samtidig har aksjeselskaper og ikke-bankfinansinstitusjoner et lavere anvendelsesnivå på grunn av at de må balansere presset fra næringslivskonkurranse og overholdelse av regelverk og prosedyrer for hvitvasking av penger. Imidlertid har alle finansinstitusjoner vanskeligheter med å identifisere hvitvaskingsrisikoer fra ulovlig handel med ville dyr. Til dags dato har det ikke vært noen tilfeller av identifisering av hvitvaskingsrisikoer fra ulovlig handel med ville dyr.

Ineffektive koordinerings- og informasjonsdelingsmekanismer (spesielt mellom banksystemet og politimyndigheter) er en av de største vanskelighetene med å håndheve PCRT-forskrifter knyttet til ulovlig handel med ville dyr. Denne vurderingen ble bekreftet av alle tre gruppene av respondenter, med 90 % av ansatte i ikke-bankfinansinstitusjoner, 85 % av ansatte i kommersielle banker og 80 % av ansatte i FIU. Mangelen på spesifikke prosedyrer/retningslinjer for deling av informasjon mellom relevante enheter for å gjennomføre etterforskning av hvitvasking av penger fra ulovlig handel med ville dyr er en av årsakene til denne vanskeligheten.

Kapasiteten og erfaringen til ansatte i finansinstitusjoner innen anti-handel knyttet til ulovlig handel med ville dyr er fortsatt lav; opptil 100 % av ansatte i ikke-bankfinansinstitusjoner som deltok i undersøkelsen sa at de aldri hadde fått opplæring i anti-handel generelt og anti-handel med ulovlig handel med ville dyr spesielt; 62 % av ansatte i forretningsbanker som deltok i undersøkelsen sa at banker hadde organisert opplæringsprogrammer om anti-handel generelt, men det var ikke noe tema om anti-handel knyttet til ulovlig handel med ville dyr; bare 17 % av ansatte i forretningsbanker som deltok i undersøkelsen sa at de hadde deltatt i bevissthets- og kapasitetshevingskurs om anti-handel knyttet til ulovlig handel med ville dyr organisert av andre enheter.

Det er stor etterspørsel etter opplæringsinnhold om handel med ville dyr relatert til ulovlig handel med ville dyr fra ledere i kommersielle banker og ikke-bankfinansinstitusjoner: mer enn 90 % av de spurte lederne ønsker å få opplæring i følgende innhold: identifisering av mistenkelige transaksjoner i handel med ville dyr relatert til predikatkriminalitet; vurdering og måling av risikoer ved handel med ville dyr relatert til predikatkriminalitet; tiltak for å kontrollere risikoer ved handel med ville dyr relatert til predikatkriminalitet; og lovbestemmelser om handel med ville dyr relatert til predikatkriminalitet.

Når det gjelder anbefalinger for å forbedre effektiviteten av å forebygge og bekjempe hvitvaskingsrisikoer knyttet til ulovlig handel med ville dyr, er det fem anbefalinger for å styrke forebygging og bekjempelse av hvitvaskingsrisikoer knyttet til ulovlig handel med ville dyr, inkludert: (i) forbedre evnen til å identifisere hvitvaskingsrisikoer knyttet til ulovlig handel med ville dyr; (ii) bygge og perfeksjonere et generelt juridisk rammeverk for bekjempelse av hvitvasking av penger, forebygge og bekjempe ulovlig handel med ville dyr og ha referanseforskrifter for å tjene etterforskningen av ulovlige kontantstrømmer fra kildekriminalitet; (iii) styrke interne samsvarsmekanismer og mekanismer for styring av hvitvaskingsrisiko knyttet til ulovlig handel med ville dyr i kommersielle banker og ikke-bankfinansinstitusjoner; (iv) styrke informasjonsdelingsmekanismer og koordinere etterforskning mellom funksjonelle enheter for å oppdage hvitvasking fra ulovlig handel med ville dyr; (v) øke bevisstheten om hvitvaskingsrisikoer fra ulovlig handel med ville dyr, og bygge kapasitet for finansinstitusjoner og relevante politimyndigheter innen bekjempelse av hvitvasking knyttet til ulovlig handel med ville dyr.

Denne undersøkelsesrapporten er grunnlaget for WCS Vietnams innsats for å fremme finansinstitusjoners deltakelse i bekjempelsen av kriminalitet knyttet til dyrelivsrelatert kriminalitet, inkludert hvitvasking av penger og annen økonomisk kriminalitet, og bidra til å forhindre ulovlig handel med ville dyr i verden og i Vietnam. Basert på undersøkelsesresultatene og anbefalingene vil WCS Vietnam fortsette å utforme aktiviteter for å øke bevisstheten om økonomiske risikoer og risikoer knyttet til ulovlig handel med ville dyr, og organisere opplæringsprogrammer for å støtte finansinstitusjoner i å forbedre deres kapasitet til å bekjempe ulovlig handel med ville dyr.

Denne forskningen ble utført av WCS Vietnam innenfor rammen av prosjektet «Forebygging og bekjempelse av ulovlig handel med ville dyr i Vietnam», finansiert av Bureau of International Narcotics and Law Enforcement (INL) i det amerikanske utenriksdepartementet .

[annonse_2]
Kildekobling