Apesar da retificação da Comissão de Valores Mobiliários, a Mirae Asset ainda comete violações básicas

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Entre 8 e 16 de junho, o Sr. Nguyen Van Nghia, membro do Conselho de Administração da Lizen Joint Stock Company (código de ações LCG), emitiu uma ordem de venda de ações da LCG. No entanto, em vez de vender, a Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Vietnã) realizou uma transação de compra de 20.000 ações da LCG (em 9 de junho), o que não estava de acordo com a ordem de transação do cliente. Além disso, a Mirae Asset também vendeu mais do que o volume de transações registrado do cliente (vendendo mais de 20.000 ações da LCG).

Durante o período de negociação acima, as ações da LCG oscilaram em torno de VND 13.000/ação. Portanto, 20.000 ações da LCG valem aproximadamente VND 260 milhões.

Posteriormente, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários (SSC) multou a Mirae Asset por violar os regulamentos de recebimento e execução de ordens de negociação de clientes. Consequentemente, a empresa de valores mobiliários foi multada em VND 112,5 milhões.

Quando os repórteres contataram os executivos da Mirae Asset, receberam apenas uma explicação de que se tratava de um erro cometido por um grupo de corretores da empresa. Essa pessoa não ofereceu uma solução para o caso do investidor Nguyen Van Nghia.

Em conversa com Lao Dong, a investidora Vu Thuy Nga (Nam Tu Liem, Hanói ) expressou preocupação com o fato de as ações da Mirae Asset terem afetado significativamente a confiança. Ela disse: "Acredito que há muitos indícios de manipulação de ações. Além disso, este incidente também afeta a transparência do mercado de ações, enquanto todo o sistema tenta evoluir de um mercado de fronteira para um mercado emergente."

Nos fóruns, muitos investidores também questionaram por que esta é uma grande empresa de valores mobiliários, mas cometeu um erro básico.

"Comprar ou vender ações por meio de uma ordem em nome de outra pessoa será acompanhado por uma mensagem SMS para verificação, e isso acontece com todas as corretoras. Portanto, o erro aqui é realmente difícil de entender", comentou um investidor.

Em outro desenvolvimento, a Comissão de Valores Mobiliários do Estado acaba de emitir uma decisão para multar administrativamente a DNSE Securities Joint Stock Company com uma multa de 125 milhões de VND. O motivo é que esta unidade permitiu que quatro contas emitisse ordens de compra de títulos quando não havia dinheiro suficiente na conta.

Ou não muito antes disso, em 24 de agosto, a APG Securities foi multada em 60 milhões de VND por vender mais de 635.900 ações da PSG (Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company), o que levou à redução da taxa de participação acionária após a transação de 6% para 5%, mas sem a divulgação dos resultados.

Vale ressaltar que a série de violações cometidas por empresas de valores mobiliários continuou a ocorrer, apesar de, em maio, a Comissão Estadual de Valores Mobiliários ter enviado um documento às empresas de valores mobiliários, lembrando-as de que deveriam retificar suas operações. Consequentemente, as empresas de valores mobiliários devem cumprir rigorosamente as regulamentações em suas atividades comerciais e fortalecer o controle interno e a gestão de riscos.

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