Binance corre o risco de ser multada em centenas de milhões de dólares

Se você mora nos EUA, não tem permissão para negociar derivativos de criptomoedas. E se você representa uma grande plataforma internacional de negociação de derivativos de criptomoedas, não pode permitir que americanos negociem esses produtos se não estiver registrado na Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC).

Em 27 de março, a CFTC entrou com uma ação judicial contra a Binance, a maior bolsa de criptomoedas do mundo , pelos motivos acima.

A CFTC acusou o CEO Changpeng Zhao (CZ) e seu império de criptomoedas de não se registrarem na agência e de violarem rotineiramente as regras de derivativos dos EUA ao transformar a Binance na maior plataforma de negociação do mundo .

Além disso, a Binance “instruiu seus funcionários e clientes a evitar medidas de conformidade para maximizar os lucros da empresa”, de acordo com a CFTC.

A Binance também falhou em implementar um programa eficaz contra lavagem de dinheiro e não conseguiu estabelecer as salvaguardas necessárias para determinar a verdadeira identidade de seus clientes, alega a CFTC.

CEO da Binance, Changpeng Zhao. Foto: Fox News

Documentos da Binance mostram que a plataforma arrecadou US$ 63 milhões em taxas com negociações de derivativos em agosto de 2020, e cerca de 16% das contas na plataforma foram identificadas como pertencentes a clientes dos EUA, disse a CFTC.

Além disso, o ex-chefe de conformidade da Binance, Samuel Lim, e outros executivos seniores também foram acusados ​​de "não supervisionar adequadamente as operações da Binance" e, como resultado, "facilitar ativamente violações da lei dos EUA", como instruir clientes dos EUA a usar redes privadas virtuais (VPNs) para ocultar suas localizações e instruir "clientes VIP" relacionados aos EUA (normalmente participantes do mercado institucional) a abrir contas na Binance sob os nomes de empresas de fachada.

Em 27 de março, CZ escreveu o número “4” no Twitter, sugerindo que as pessoas deveriam ignorar FUD (medo, incerteza e dúvida), notícias falsas e ataques.

Enquanto isso, um porta-voz da Binance disse: “Este processo é uma surpresa e uma decepção para nós, pois cooperamos com a CFTC há mais de dois anos. No entanto, continuaremos a trabalhar com reguladores nos EUA e em todo o mundo para desenvolver um regime regulatório claro e abrangente.”

A Binance há muito tempo argumenta que a corretora não está sujeita à lei dos EUA porque não tem sede nos EUA. CZ afirmou que a sede da empresa fica onde quer que ele esteja, a qualquer momento.

De acordo com a CFTC, isso "reflete uma abordagem deliberada para tentar fugir da regulamentação". A CFTC não pode apresentar acusações criminais , mas pode impor multas pesadas, até mesmo proibir a Binance de se registrar nos EUA no futuro.

A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) acusou a Binance de violar deliberadamente a lei americana. Foto: CoinDesk

De acordo com Timothy Cradle, especialista do Blockchain Intelligence Group, a Binance pode ser multada em centenas de milhões de dólares e proibida de se registrar como uma corretora de derivativos no futuro. Isso seria um "golpe fatal" para os usuários dos seus serviços nos EUA e afetaria significativamente a receita da Binance.

Desde 2021, a CFTC investiga a Binance para verificar se a corretora está impedindo os americanos de negociar derivativos de criptomoedas. A CFTC é apenas uma das várias agências americanas que investigam as atividades da Binance.

O Serviço de Receita Federal (IRS) e o Ministério Público Federal dos EUA têm examinado a conformidade da Binance com as regras de combate à lavagem de dinheiro. Além disso, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) também tem examinado atentamente se a Binance facilita a negociação de títulos não registrados .

Nguyen Tuyet (De acordo com CNN, Bloomberg, The Verge)

Fonte: https://www.nguoiduatin.vn/binance-co-nguy-co-bi-phat-hang-tram-trieu-usd-a600068.html