Investindo em nome de clientes, o ex-diretor da VPS Securities foi multado e teve seu direito de exercer a profissão cassado.

13 de dezembro de 2023, 14h07 Nhat Linh Imprimir artigo

ANTD.VN - Investindo em nome de clientes, o ex-diretor de consultoria de investimentos da VPS Securities foi multado administrativamente e teve sua licença revogada por 9 meses. A empresa VPS Securities também foi responsabilizada em relação ao incidente.

A Comissão Estatal de Valores Mobiliários (SSC) acaba de emitir uma decisão sancionando o Sr. Do Anh Viet (Endereço: nº 4, Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanói ) por violações administrativas na área de valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários.

A infração administrativa cometida pelo Sr. Do Viet Anh consiste em investir em nome de clientes. Especificamente, o Sr. Do Anh Viet é um profissional do mercado de valores mobiliários.

Durante seu período de trabalho na VPS Securities Joint Stock Company, em 12 de novembro de 2021, o Sr. Do Anh Viet assinou um Contrato de Cooperação em Investimentos em Valores Mobiliários com o Sr. Nguyen Duc Cay, por meio do qual o Sr. Do Anh Viet realizou investimentos em nome do cliente (Sr. Nguyen Duc Cay).

Essa conduta não se enquadra no caso de terceirização da gestão de contas de negociação de valores mobiliários de investidores individuais, conforme previsto no inciso 3, artigo 4 e artigo 19 da Circular 121/2020/TT-BTC, de 31 de dezembro de 2020, do Ministro das Finanças, que regulamenta as atividades das corretoras de valores mobiliários.

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

A VPS Securities e o Sr. Do Anh Viet foram multados por violações no setor de valores mobiliários.

Pela infração acima mencionada, o Sr. Do Anh Viet foi multado em 87,5 milhões de VND. Além disso, este indivíduo também foi sujeito a uma penalidade adicional de revogação de sua licença para o exercício da profissão por 9 meses, conforme previsto no item b, inciso 7, do artigo 32 do Decreto 156/2020/ND-CP, alterado e complementado pelo item b, inciso 26, do artigo 1 do Decreto 128/2021/ND-CP.

“O Sr. Do Anh Viet deve cessar imediatamente todas as atividades profissionais registradas em sua licença para atuar no mercado de valores mobiliários, a partir da data em que a decisão de penalidade entrar em vigor, e deve cumprir as proibições ou restrições durante o período de revogação do direito de uso da licença, de acordo com as disposições do Artigo 50a do Decreto 156/2020/ND-CP, alterado e complementado pela Cláusula 41, Artigo 1 do Decreto 128/2021/ND-CP”, declarou a Comissão Estatal de Valores Mobiliários.

Sabe-se que o Sr. Do Anh Viet ocupava o cargo de Diretor de Consultoria de Investimentos na VPS Securities.

Simultaneamente à decisão acima mencionada, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários também emitiu uma decisão impondo sanções administrativas à VPS Securities Joint Stock Company (Endereço da sede: Área de escritórios nº 65, Rua Cam Hoi, Bairro Dong Mac, Distrito de Hai Ba Trung, Hanói).

Consequentemente, a VPS Securities foi multada em 85 milhões de VND pelas seguintes infrações: Falha em monitorar e prevenir conflitos de interesse dentro da empresa, entre profissionais do mercado de valores mobiliários e clientes.

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