Um indivíduo foi multado em 1,5 bilhão de VND por manipulação de ações do setor imobiliário.

A Comissão Estatal de Valores Mobiliários (SSC) acaba de emitir uma decisão impondo sanções administrativas ao Sr. Nguyen Huu Duc ( Da Nang ) por criar oferta e demanda artificiais e manipular preços de ações.

Especificamente, entre 4 de janeiro de 2022 e 17 de junho de 2022, o Sr. Nguyen Huu Duc usou sua própria conta de valores mobiliários e 75 contas pertencentes a 21 investidores para comprar, vender e negociar continuamente ações da First Real Estate Joint Stock Company (FIR) a fim de criar oferta e demanda artificiais e manipular o preço das ações.

As irregularidades no mercado de ações são bastante comuns, embora nos últimos anos as autoridades tenham monitorado de perto a situação e aplicado muitas penalidades severas.

No entanto, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários declarou que os resultados da inspeção e do cálculo da renda ilícita obtida com as irregularidades cometidas pelo Sr. Nguyen Huu Duc demonstraram que não houve renda ilícita.

Portanto, o Sr. Nguyen Huu Duc foi multado em 1,5 bilhão de VND e proibido de negociar valores mobiliários por um período de 2 anos, a partir de 8 de novembro de 2023. Ele também foi proibido de ocupar cargos em corretoras de valores mobiliários, gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários, filiais de corretoras de valores mobiliários estrangeiras e gestoras de fundos no Vietnã, bem como em empresas de investimento em valores mobiliários, pelo mesmo período de 2 anos.

Na semana passada, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários também emitiu uma decisão para impor sanções administrativas por violações no campo de valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários à CFS Investment, Trading and Import-Export Joint Stock Company, com sede em FLC Land Mark Tower, My Dinh, distrito de Nam Tu Liem, Hanói .

A CFS foi multada em 92,5 milhões de VND por não divulgar informações exigidas por lei, incluindo diversos relatórios financeiros…

A CFS também foi multada em 150 milhões de VND por publicar informações falsas sobre transações com partes relacionadas, nomeadamente Hai Chau Co., Ltd., HAI Agricultural Pharmaceutical Joint Stock Company, FLC Stone Investment and Mining Joint Stock Company e FLC Investment, Mining and Asset Management Joint Stock Company, de acordo com as demonstrações financeiras auditadas de 2021.

Em outubro, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários também multou a Sra. Nguyen Thi Thom (Distrito de Dong Da, Hanói) em 1,5 bilhão de VND por usar 9 contas, incluindo uma de sua propriedade e oito contas pertencentes a outros investidores, para comprar e vender continuamente ações da Bao Ngoc Investment and Production Joint Stock Company (BNA).

No início de novembro, após a conclusão do caso Trinh Van Quyet, o Ministério da Segurança Pública emitiu diversas recomendações às autoridades competentes em relação ao mercado de ações. A Agência de Investigação Policial identificou lacunas e deficiências na legislação referente às operações com valores mobiliários e aos métodos utilizados por criminosos para explorar e desviar ativos de investidores.

Assim, esses indivíduos aproveitaram-se da facilidade e da falta de supervisão na abertura de contas de valores mobiliários, contratando ou solicitando a terceiros que abrissem contas em seus nomes para compra e venda, criando oferta e demanda artificiais, elevando os preços e vendendo para obter lucros ilícitos.

Além disso, explorando brechas no controle de empréstimos sob a forma de cooperação em investimentos, e utilizando corretoras e empresas terceirizadas para burlar a lei, firmando contratos para que clientes tomem empréstimos (sob a forma de outras cooperações em investimentos e aportes de capital) com taxas de juros fixas para obter lucro, esses indivíduos dispõem de fundos para negociar, comprar, vender, inflacionar preços e manipular códigos de ações para obter lucros ilícitos.

Muitas pessoas também estão por trás de empresas e negócios que manipulam licitações e leilões, além de manipular o mercado de ações, causando danos a ativos estatais, empresas e investidores.

Esses indivíduos também exploraram amplamente a falta de controle sobre as atividades nas redes sociais, formando inúmeros grupos e associações secretas para incitar, instigar e atrair investidores, manipulando assim a psicologia e o mercado para obter lucros ilícitos e causar prejuízos aos investidores…

No próximo período, o Ministério da Segurança Pública concentrará seus esforços na coordenação com as unidades competentes para continuar inspecionando, verificando e esclarecendo indivíduos e atos que apresentem indícios de "manipulação do mercado de ações", "apropriação indébita de ativos" e atos similares, a fim de detectá-los e combatê-los prontamente, de acordo com a lei. Isso contribuirá para fortalecer a eficácia da gestão estatal no setor de valores mobiliários e títulos corporativos, garantindo um desenvolvimento de mercado saudável, transparente e seguro, e gerando confiança e estabilidade para os investidores.

Casos de manipulação de ações de alto perfil levaram à prisão do presidente do conselho . Muitas ações envolvidas nessas manipulações tiveram seus preços oscilados dezenas de vezes em um curto período. Empresas envolvidas que estão enfrentando dificuldades ou até mesmo perdendo dinheiro ainda são elogiadas nas redes sociais.

Fonte: https://vietnamnet.vn/thao-tung-co-phieu-bat-dong-san-mot-ca-nhan-bi-phat-1-5-ty-dong-2213672.html