O companie de valori mobiliare a încurcat banii clienților, încălcată atunci când a efectuat tranzacții de mii de miliarde cu SHB

Comisia de Valori Mobiliare tocmai a amendat Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS). Având în vedere o lungă listă de încălcări, compania de valori mobiliare prezidată de domnul Do Quang Vinh trebuie să plătească amenzi de aproape 1,4 miliarde de dolari.

Domnul Do Quang Vinh este președintele SHS - Foto: SHS

În ultima zi lucrătoare a anului Dragonului, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a emis o decizie de impunere a unor sancțiuni administrative asupra Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Din cauza unei serii de încălcări, SHS a trebuit să plătească amenzi de aproape 1,4 miliarde VND. În special, a existat o încălcare care a rezultat dintr-o tranzacție de o mie de miliarde VND cuSHB - banca unde domnul Do Quang Hien (alias domnul Hien, tatăl domnului Do Quang Vinh) este președintele consiliului de administrație.

Cont dedicat confuz SHS

Decizia de sancțiune a precizat în mod clar că SHS nu gestiona activele clienților separat de activele societăților de valori mobiliare.

La un moment dat, SHS a efectuat o tranzacție de transfer de bani între contul dedicat și contul de plăți al companiei. Pentru această încălcare, SHS a fost amendată cu 175 de milioane de VND.

Conform reglementărilor actuale, înainte de tranzacționare, clienții trebuie să transfere bani către societatea de valori mobiliare. Conturile dedicate sunt destinate exclusiv tranzacțiilor clienților.

Societățile de valori mobiliare trebuie să gestioneze separat depozitele de tranzacționare cu valori mobiliare ale fiecărui client și să separe banii clienților de banii societății de valori mobiliare.

De asemenea, în legătură cu banii clienților, SHS a fost amendată și pentru că nu a raportat la timp Comisiei pentru Valori Mobiliare, așa cum prevede reglementările privind deschiderea unui cont specializat la o bancă comercială pentru gestionarea depozitelor clienților pentru tranzacționarea cu valori mobiliare.

În plus, SHS a încălcat legea permițând clienților să efectueze tranzacții în marjă care depășesc puterea de cumpărare curentă din contul de tranzacționare în marjă al clientului.

În ceea ce privește încălcarea reglementărilor privind primirea și executarea ordinelor de tranzacționare ale clienților, în anumite momente, SJS a permis unor clienți să plaseze ordine de cumpărare de valori mobiliare atunci când nu aveau suficienți bani în conturile lor de tranzacționare cu valori mobiliare.

Pe lângă amenda de 125 de milioane VND pentru încălcarea menționată mai sus, Comisia a revocat și dreptul de a utiliza certificate de practică în domeniul valorilor mobiliare timp de 1-3 luni pentru practicienii în domeniul valorilor mobiliare care au încălcat reglementările privind primirea și executarea ordinelor de tranzacționare.

Potrivit Comisiei pentru Valori Mobiliare, SHS a colaborat, de asemenea, cu BIDV și Banca Comercială pe Acțiuni Saigon - Hanoi (SHB) pentru a oferi unor clienți servicii de împrumut pentru a cumpăra valori mobiliare fără aprobarea Comisiei pentru Valori Mobiliare. Această încălcare se pedepsește cu o amendă de până la 250 de milioane de VND.

Pe lângă încălcarea reglementărilor privind restricțiile de creditare, SHS a comis și încălcări atunci când a acordat împrumuturi clienților sub formă de depozite, conform contractelor de căutare și introducere a clienților către Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company și contractelor de cumpărare și vânzare de acțiuni cu Encapital Holdings, dar nu a respectat contractele semnate și nu a rambursat principalul și comisioanele.

SHS trebuie să înceteze să mai ia bani de la SHB pentru a-i împrumuta clienților în vederea cumpărării de valori mobiliare.

Atunci când furnizează servicii de valori mobiliare sau alte servicii, societățile de valori mobiliare trebuie să raporteze Comisiei pentru Valori Mobiliare.

Cu toate acestea, SHS a efectuat serviciul de conectare și transfer de bani de la clienții care au semnat contracte de brokeraj de valori mobiliare către conturile de tranzacționare cu valori mobiliare ale altor clienți (Fintech) fără a raporta Comisia. Pentru această eroare, SHS a fost amendată cu până la 225 de milioane de VND.

Comisia pentru Valori Mobiliare a solicitat, de asemenea, SHS să înceteze coordonarea cu bănci precum BIDV și SHB pentru a furniza servicii de marjă.

În plus, agenția de administrare impune SHS să nu furnizeze servicii de valori mobiliare sau alte servicii fără raportare, fără avize scrise sau fără îndrumări din partea autorităților competente.

De asemenea, SHS a dezvăluit informații incomplete privind tranzacțiile cu părțile afiliate în rapoartele de management pentru 2022, 2023 și primele 6 luni ale anilor 2022, 2023 și 2024.

SHS nu prezintă integral cantitatea și valoarea totală a tranzacțiilor din secțiunea de tranzacții dintre companie și părțile afiliate; sau dintre companie și acționarii majoritari, persoanele din interior și părțile afiliate ale persoanelor din interior.

SHS a încălcat, de asemenea, reglementările privind tranzacțiile cu acționarii, managerii de afaceri și persoanele afiliate.

Conform raportului financiar auditat pentru 2022, SHS a avut tranzacții pentru a primi împrumuturi în valoare totală de 5.381 miliarde VND și a rambursa împrumuturi în valoare totală de 7.118 miliarde VND cu SHB (parte afiliată), reprezentând mai mult de 35% din valoarea totală a activelor companiei conform raportului financiar din 2022.

Este de menționat că cele de mai sus nu au fost aprobate de adunarea generală a acționarilor.

Sursă: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm